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2017年《基金基础知识》练习题(10)

环球网校·2017-01-12 14:06:33浏览82 收藏8
摘要   【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目,2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考,环球网校基金从业资格考试频道整理发布2017年《基
  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目,2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考,环球网校基金从业资格考试频道整理发布2017年《基金基础知识》练习题(10)供各位考生学习,希望能够帮助大家。

基金从业资格考试易错难点要点汇总

  1.基金管理人应当按照(C)的约定,向投资人收取销售费用

  A.基金销售协议

  B.理财服务协议

  C.基金合同

  D.基金资产托管协议

  2.某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

  B.Ⅰ. Ⅲ.

  C.Ⅰ. Ⅱ.

  D.Ⅱ. Ⅲ.

  3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是(D)

  A.应通知管理人后再执行投资指令

  B.应报告中国证监会并按其要求处理

  C.应在执行指令后立即报告中国证监会

  D.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

  4.关于基金经理的任职条件,以下描述错误的是(D)

  A.取得基金从业资格

  B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

  C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

  D.具有2年以上证券投资管理经历

  5.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)

  A.正确树立基金职业道德观念

  B.积极参加基金职业道德实践

  C.深刻领会基金职业道德规范

  D.接受所在机构的业务培训

  环球网校友情提示:"2017年《基金基础知识》练习题(10)"由环球网校小编整理请各位考生学习备考,如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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基金从业资格考试易错难点要点汇总

  6.关于基金职业道德,以下表述错误的是(D)。

  A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

  B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

  C.是基金从业人员职业道德规范的简称

  D.是一般社会道德、职业道德的总和

  7.关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(B)。

  A.持证上岗

  B.具有本科以上学历

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

  8.关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是(A)。

  A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

  B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

  C.尊重所有客户

  D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

  9.关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是(C)。

  A.认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回

  B.认购费一般高于申购费

  C.认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在 T+2日之内确认

  D.认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价申请

  10.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。

  A.申购基金金额

  B.持有基金份额及其变动情况

  C.申购基金行为

  D.持有基金金额

  环球网校友情提示:"2017年《基金基础知识》练习题(10)"由环球网校小编整理请各位考生学习备考,如果您在此过程中遇到任何疑问,请登录环球网校基金从业频道,我们随时与广大考生朋友们一起交流!

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