基金《基础知识》考点归纳—QFII有关规定

　　注：其他机构指：养老基金、慈善基金、捐赠基金、信托公司、政府投资公司等

　　2) 从业人员符合当地从业资格要求

　　3) 近3年未受重大处罚

　　4) 所在地与中国监管合作

　　61. 托管人规定：

　　1) 每个QFII只能委托1个托管人，可以更换

　　2) 五有：有部门(托管部)、有场地(保管条件)、有人员(专人)、有能力(清算交割)、有资格(外汇指定银行资格、人民币业务资格)

　　3) 实收资本不低于80亿元人民币

　　4) 近3年无重大处罚

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　　62. 外汇额度规定：

　　1) 单个QFII每次申请投资额度不低于5000万美元，累计不高于10亿美元，外管局可以调整，主权基金、央行及货币当局上限可以超10亿美元

　　2) QFII应在每次额度获批6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过2000万元美元的，以实际汇入额为其投资额度

　　3) 上次额度获批后1年内不能再次提出增加额度的申请

　　63. 投资范围与比例规定：

　　1) 集中交易场所产品及公募基金：交易所股票、债券、权证，银行间债券、基金、股指期货等

　　2) 单个QFII投资一家上市公司的股票，不超过该公司股份总数的10%

　　3) 所有QFII投资一家上市公司的股票，不超过该公司股份总数的30%

　　4) 战略投资不受上述限制

　　64. 资金锁仓期规定：

　　1) 养老基金、保险基金、共同基金等类型的QFII，以及发起设立的开放式中国基金，锁定期为3个月

　　2) 其他QFII的锁定期为1年

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