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2016年《期货法律》真题精选

环球网校·2016-11-09 15:35:52浏览98 收藏19
摘要   【摘要】2016年期货从业资格考试共组织5次和2次投资分析考试,考试地点包括39个城市。2016年第五次期货从业资格考试时间11月19日,期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助
  【摘要】2016年期货从业资格考试共组织5次和2次投资分析考试,考试地点包括39个城市。2016年第五次期货从业资格考试时间11月19日,期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考,环球网校小编整理2016年《期货法律》真题精选供各位考生备考,敬请关注。2016年《期货法律》真题精选

  1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下(  )行为。

  A.代客户接收交易密码

  B.向客户提示风险

  C.代客户交存保证金

  D.利用客户交易编码进行期货交易

  【答案】B

  【老师解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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  【摘要】2016年期货从业资格考试共组织5次和2次投资分析考试,考试地点包括39个城市。2016年第五次期货从业资格考试时间11月19日,期货从业人员资格考试科目为两科分别是期货基础知识、期货法律法规。为帮助各位考生备考,环球网校小编整理2016年《期货法律》真题精选供各位考生备考,敬请关注。2016年《期货法律》真题精选

  2.下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是(  )。

  A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

  B.期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

  C.期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

  D.期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

  【答案】A

  【老师解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定,期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部,不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

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  3.根据《期货交易管理案例》,有权任免期货交易所负责人的机构是(  )。

  A.国务院期货监督管理机构

  B.国务院期货监督管理机构派出机构

  C.国务院

  D.中国期货业协会

  【答案】A

  【老师解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

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