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资格审查要素标准(掌握)
大纲要求：
依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，制定工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格预审或后审的标准和程序。
资格审查要素的大类：
1企业资质;
2企业业绩;
3企业能力(人员、财务、设备);
4企业信誉。
工程施工投标资格(掌握)
(1)建筑业企业资质管理
❖建筑业企业实行资质管理制度，在取得相应类别资质证书后，方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动。
❖建筑业企业资质分为三个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。
❖已经开始推行设计与施工一体化资质。
❖建筑业企业资质三个序列的承揽业务范围：
1)施工总承包资质的企业可以承接施工总承包工程。
2)专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和项目业主依法发包的专业工程。
3)劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。
❖施工总承包企业资质的类别和等级：
◎总承包12个资质类别，分别是：房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装;
◎总承包资质等级：特级、一级、二级、三级4个(或3个)资质等级;
◎专业承包企业资质类别有60个，大多有3个资质等级。
【补充说明】
❖设计-施工一体化不属于建筑业企业资质序列;根据建设部建市(2006)40号文件，设计-施工一体化资质目前有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。除装饰装修分三级外，其他分一、二级。
❖设计、施工、设计-施工一体化资质是并存关系，设计-施工一体化资质可以承揽设计、施工或设计-施工一体化。
❖注意三个重要文件：《建筑业企业资质管理规定》(建设部159号部令)、《建筑业企业资质管理规定实施意见》(建市(2007)241号)和《建筑业企业资质等级标准》(建建(2001)82号)，新的资质就位内容概括：
◎一是鼓励工程总承包，特级+设计甲级资质，鼓励科技投入;
◎二是施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工程不需要专业承包资质，但之外的需要专业承包资质;
◎三是两条线：一是房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电。二是房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力。两条线内：任一总包特级+两个专业总包一级，可以跨行业;
◎四是原资质过渡期3年，至2010年3月13日。)
❖有关资质和资格以及货物的许可和认证管理规定，法规教材中也提到，是招标师日常工作必须掌握的内容，自习。
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【练习题】某主体结构为钢结构的办公楼工程施工总承包招标，资格预审公告中可以要求的投标人必须具备的资质是( )。
A.施工总承包
B.纲结构设计-施工一体化资质
C.纲结构专业承包
D.施工总承包和纲结构专业承包
E.工程总承包
(2)投标资格能力要素
1)投标人资格
❖法定的资格条件：
◎企业资质(序列、类别和等级);
◎《安全生产许可证条例》规定的施工企业安全生产许可证。
❖联合体资质认定：
◎投标联合体各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准;
◎同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。
【练习题】某大型商场重新进行内外装饰装修施工招标，外立面采用玻璃幕墙和干挂石材，要求投标人具备建筑幕墙专业承包一级和装饰装修专业承包一级资质，甲乙两家企业自愿组成联合体投标，其中甲具有建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包二级资质，乙具有装饰装修专业承包一级资质和建筑幕墙专业承包二级资质，联合体协议约定甲负责幕墙工程，乙负责室内装饰装修工程，则该联合体的资质为( )。
A.建筑幕墙专业承包二级资质和装饰装修专业承包二级资质;
B.建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包一级资质;
C.建筑幕墙专业承包一级资质和装饰装修专业承包二级资质;
D.建筑幕墙专业承包二级资质和装饰装修专业承包一级资质。
2)投标人类似项目业绩和能力
❖类似项目定义：(使用)功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目。
❖类似项目的证明材料：中标通知书、合同协议书、竣工验收证明文件(竣工验收备案登记表)
❖考察两类：近年已完成：施工(经验)能力;已承接施工：可调动剩余资源和能力。
❖考察要素：数量、质量以及使用情况。
【练习题】施工招标的资格审查中审查申请人已经承接在建的工程情况是为了考察( )。
A.申请人类似项目的施工能力
B.申请人的施工管理经验
C.申请人可以调动的剩余施工资源和能力
D.申请人企业的经营状态
3)投标人可投入技术和管理人员
根据招标工程的技术管理要求设定项目技术管理人员的任职条件。
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【补充说明】
❖实行注册资格管理的主要是项目负责人(项目经理)
❖项目经理与注册建造师资格：
◎《注册建造师管理规定》(建设部153号部令)、《一级建造师注册实施办法》(建市(2007)101号);
◎至2013年2月27日止设立过渡期，实行临时注册建造师制度，但是大中型工程必须用注册建造师;
◎根据建设部《注册建造师执业工程规模标准》(试行)(建市(2007)171号)，一级建造师执业范围大中型，二级建造师中小型：25层/30米跨/100米/3万单体/10万群体/3000万以下建筑;构筑物：120米高/3500平米/3000万。
◎建造师注册执业资格分级和专业：分一级和二级，分10个专业：分建筑工程(简称建筑)、公路工程(公路)、水利水电(水利)、铁路工程(铁路)、机电工程(机电)、矿业工程(矿业)、民航机场工程(民航)、港口与航道(港航)、市政公用(市政)、通信与广电(通信)。
4)投标人财务状况。提供会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表证明其财务能力状况。资格审查时可据此分析和判断证明投标资格申请人的财务状况。
5)投标人可投入设备能力。投标资格申请人现有的设备能力，以及可投入施工设备的情况，以评定其是否具有完成招标工程的设备能力。
6)其它技术管理要求。除施工承包人应满足的正常技术要求外，还应满足其他必要的辅助技术和管理要求。如技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备，其他应急技术方案等。
7)投标人信誉。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。
8)投标人受限制情形。对投标人应提出一定的限制和回避要求。例如，《标准文件》中的12项要求：(一类属有利害冲突、另一类属有违规违法行为)
①为招标人不具有独立法人资格的附属机构(单位);
②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外;
③为本标段的监理单位;
④为本标段的代建人;
⑤为本标段提供招标代理服务的;
⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的;
⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的;
⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的;
⑨被责令停业的;
⑩被暂停或取消投标资格的;
⑪财产被接管或冻结的;
⑫在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。(30号令规定，安全?)
【练习题】根据《标准施工招标资格预审文件》和《标准施工招标文件》，投标人不得存在的情形有( )。
A.为本标段的代建人;
B.与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的;
C.招标人控股的子公司;
D.被暂停或取消投标资格的;
E.在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量和安全问题。
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货物投标资格(掌握)
(1)货物投标企业的资格管理
货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销售、安装企业的法人经营资格(或者经营资格)、行政许可和强制性认证认可制度。
1)重要工业产品的生产许可证制度(针对生产企业)
❖列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度：《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》;
❖列入管理目录的产品，任何企业未取得生产许可证不得生产，任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品;
❖建筑类有人造板、电线电缆、电焊条、预应力混凝土简支梁、钢管脚手架扣件、外窗、水泥、制冷设备等等。
2)强制性认证制度(针对产品)
❖国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度。
❖国家对《实施强制性产品认证的产品目录》产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。
❖认证标志的名称为“中国强制认证”(简称为“3C”标志。)
❖凡列入目录的产品，必须经国家指定的认证机构认证合格、取得相应的认证证书、并加施认证标志后，方可出厂销售、进口和在经营性活动中使用。
3)特殊行业的规定(特殊行业)
❖《促进产业结构调整暂行规定》(国发[2005]40号)(针对企业，消防产品)
❖《安全生产许可证条例》(国务院[2004]令第397号)(针对企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业，施工企业也需要)
❖《特种设备安全监察条例》(国务院[2003]令第373号)(国务院2009年1月4日549号令修订，针对企业，压力容器、锅炉、电梯等)，制造、安装、改造、维修、使用许可。
❖【补充说明】
◎以上关于货物制造、销售、使用的许可和认证，许可无重复，但是，许可和认证有重复，如：电线电缆、火灾报警;
◎工业产品生产许可是针对生产企业，(2007)174号文件《关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告》规定了66类产品;
◎强制认证是针对产品，包括进口产品只要在目录内同样适用。前后公布了五批，目前共21个门类，157种;强制认证标志通常贴在或模压在产品上，标志分四类，CCC+S(安全)，CCC+EMC(电磁兼容)，CCC+S&E(安全与电磁兼容)，CCC+F(消防);
◎特种设备安全监察许可：有制造许可、安装、改造、维修许可。以电梯为例，其安装、改造、维修需要制造单位委托或者同意的单位负责。特别是，建设部《建筑业企业资质等级标准》中还有电梯安装工程专业承包资质，电梯安装和维修工程需要资质，二级2.5米/秒以下电梯，单项合同额注册资本金5倍以下。
(2)货物投标资格能力要素
1)投标人资格和类似项目业绩
①投标人应具有合法经营资格(纠正：不是教材中的法人经营资格)。包括：营业资格、工业产品生产许可证(列入管理产品目录)，强制性认证(列入认证目录)、特殊行业安全生产许可和核准。专营产品的货物贸易企业还应具有生产企业授权代理经销资格。
②投标人应具有类似项目的业绩和经验。
❖业绩经验：分为一般业绩经验(投标人或者联合体牵头人应满足的最低类似项目业绩)和专门业绩经验(联合体或总分包的按所分工负责的单元提出要求)。
❖类似项目：是直接负责设计和制造的业绩。投标人不能将母公司和子公司的业绩作为自己的业绩。贸易公司不能将制造商的业绩作为自己的业绩。(关联公司业绩使用，只能用自己的。)
③实行技术认证货物：型式试验和检验报告也可能是投标资格因素(即便是三C认证，其认证模式也不一定包括型式试验)。
2)投标人拟投入的技术和管理人员。
3)财务状况。在扣除投标人为其他供货合同需要之后具有足以满足招标项目供应高峰时的流动资金要求(还有处于正常的经营状态)。证明材料：会计师事务所或审计机构审计的近年财务报表和其他证明文件(资产负债、损益情况，以及已有或通过筹集获得的流动资金、未抵押的实物资产、信贷资金和其他资产)。
4)拟投入设备状况。
5)联合体与分包。大型、复杂货物招标如允许投标人以联合体或分包形式投标，则应当对联合体和分包商的组成成员设定资格要求。联合体各成员均需按照分工满足一般和专门业绩经验要求，联合体牵头人应满足招标项目关键部分的专门业绩，针对联合体其他成员或投标人雇佣的专业分包商应指明其联合承担或分包供应货物的清单，并要求其满足专门业绩经验要求。
6)履约信誉及其他。是指投标人履行合同的信誉情况和银行资信状况。
❖证明材料：
◎近年经营活动中有无重大安全、质量事故、合同争议纠纷引起的诉讼、仲裁、违法行为记录及有关行政处罚等相关情况的声明和证明材料，包括法院或仲裁机构作出的判决、裁决，行政机关的处罚决定等法律文书;
◎银行等机构最近出具的资信状况证明。
❖其他：投标人的ISO9000企业质量管理体系或类似的质量保证体系、ISO14000环境管理体系、OHSAS18000(不是ISO)职业健康安全管理体系等认证，企业及其完成项目的获奖、荣誉证书等。
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❖【补充说明】
◎货物投标可以是联合体、制造商(成套设备不太可能是制造商自己一家)和是供应商(组织供应);
◎货物投标资格规定比较复杂，需要仔细甄别;
◎需要区别成品现货采购和定制采购;
◎注意：27号令第32条：法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人、母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物招标中同时投标。一个制造商对同一品牌同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作废标处理。
【练习题】电梯的制造、销售、安装、使用和维护必须取得的行政许可和强制性认证认可有( )：
A.工业产品生产许可
B.中国强制认证
C.安全生产许可
D.安全监察许可
E.ISO9000质量管理体系认证制度
服务投标资格(掌握)
关于资质：
1)特许经营、科技、物流没有专门的资质规定;
2)与工程相关的均有资质规定。
关于能力：
1)特许经营注重的是企业财务能力;
2)物流项目注重硬件设施;
3)其他项目都注重人员。
(1)特许经营融资招标项目
1)投标人资格管理
国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的专项资质管理规定。
2)投标资格能力要素
①类似项目业绩。TOT和股权转让项目强调的是投标人的融资、投资和运营经验，而BOT项目还要增加项目设计和建设管理业绩经验的要求。
②财务实力和融资能力。财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。特许经营项目融资招标一般要求投标人具备筹集项目资本金和贷款的能力。
③投标人信誉。反映投标人信誉的因素包括投标人与其它合作伙伴的履约守信情况、违法违规以及法律诉讼记录等情况。履约信誉的证明材料：通常是投标申请人的自行声明(是否曾发生过任何重大违法违规行为)。
❖【补充说明】
◎教材中只给出了建造-运营-转让(BOT)，转让-运营-转让(TOT)和股权转让三种类型，涉及特许经营权;
◎实际上，该节内容同样适用于建造-转让(BT)(没有特许经营期)，建造-拥有-运营(BOO)等方式。
(2)工程设计招标项目
1)工程设计企业资质管理
❖三个文件：《建设工程勘察设计资质管理规定》(建设部160号令)、《工程设计资质标准》(建设部建市(2007)86号)、《关于外国企业在中华人民共和国境内从事建设工程设计活动的管理暂行规定》(建设部建市(2004)78号);
❖工程设计资质分四个序列：工程设计综合资质(只有甲级)、行业资质、专业资质、专项资质(主要针对形成产业的专项技术);
❖行业资质：分21个行业类别，分别是房屋建筑工程、市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等;
❖资质等级：综合资质(只有甲级)、行业资质一般甲、乙两级，少数行业有丙级，专项资质按行业需要设立等级;
❖补充：勘察分三个序列：综合、专业和劳务。参见法规180页。
❖外国设计企业：
◎方案设计：是其所在国或者地区建筑设计行业协会或组织推荐的会员;符合中国缔结或者参加的国际条约、协定中所作的市场准入承诺和勘察设计准入的市场管理规定;
◎初步设计和施工图设计：与境内具有相应设计资质的企业合作，联合投标。
❖联合体资质认定：按施工联合体同样的原则。
2)工程设计投标资格能力要素
①投标人的资格。科学设定投标人应具备的设计企业资质类别和等级。
②投标人的类似项目业绩条件。投标人已经完成与招标项目功能、规模、性质等相类似的工程设计项目数量和工程设计质量评定及获奖情况。
③投标人拟投入工程建设项目设计的主要技术和管理人员结构、资历、业绩状况。
④投标人的财务状况。
⑤投标人的履约信誉及其他。
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(3)工程监理和项目管理服务
1)企业资质管理
❖工程监理企业资质三个序列：综合、专业资质和事务所(合伙型，非法人);
❖专业分14个：房屋建筑工程、水利水电、电力、铁路、公路、市政公用、港口与航道、航空航天、通信、机电安装、矿山、冶炼、化工石油、农林);
❖分三级：甲、乙、丙(仅限房屋、市政公用、水利水电、电力、农林、公路);
❖综合类和事务所不分级，综合类可承揽各专业工程，事物所承揽三级且非强制监理工程。
❖某些行业(如水利水电行业等)颁布总监理工程师资格者，则应对总监理工程师提出总监执业资格要求。
2)建设工程监理投标资格能力要素
建设工程监理投标资格能力要素包括(要素含义见教材表5-1)：
❖工程监理企业的法人(去掉法人，事务所是合伙企业，不是法人组织)经营资格;
❖专业监理资质;
❖类似工程建设项目业绩;
❖人力资源条件;
❖企业拥有工程监理的试验检测设备;
❖可采用的检测方法和手段;
❖使用计算机软件管理的能力;
❖承接新项目的监理能力;
❖企业信誉;
❖财务状况等。
【补充说明】关于设备监造：第6章提到的设备监造=设备监理。设备监理也企业实行资格管理，分甲乙级;人员有设备监理工程师注册执业资格。《设备监理管理暂行规定》(国质检质联(2001)174号)、《设备监理单位资格管理办法》(质检总局令(2002)2号)(委托中国设备监理协会管理)
3)工程建设项目管理投标资格能力要素
❖按照建设部颁发的《建设工程建设项目管理试行办法》，项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。
❖工程建设项目管理投标资格能力要素包括：工程建设项目管理企业的专业资质、类似项目业绩、项目管理各类人员的资格能力条件等。
(4)科研开发、咨询服务招标项目
1)科研单位资格管理。各类科研单位并没有统一的资质管理规定，科研项目招标一般不设置专门的资质审查。(补充：依据招标法，投标人可以是个人。)
2)科研项目投标资格能力要素。主要包括：投标人的资格条件和类似项目业绩、课题组成员的学术背景和科研经历等。
(5)物流招标项目
三类物流服务商：以资产为基础的物流服务商、以管理为基础的物流服务商、综合物流服务商。针对物流服务类别分别提出不同的资格要求：经营资格、信誉、财务状况、类似业绩等。
❖【补充说明】什么是类似项目?
◎几乎所有项目，类似项目业绩都是考核投标人能力经验的因素;
◎类似项目缺少统一的规定，根据良好实践自行定义;
◎可能要素总结：使用功能类型、结构形式、规模、数量、层高、质量标准甚至要求的质量目标、地域(不适合提倡)都是可能的界定要素。
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