“合规管理的主要内容”
的所有试题- 全部题型
- 单选题
- ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- 下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
- 基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
- 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，出具合规意见书。
- 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- 董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。
- （ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
- 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- 基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
- 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
- ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- 下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
- 基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
- 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和（ ）检查，出具合规意见书。
- 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- 董事会应当履行的合规职责不包括（ ）。
- （ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
- 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- 基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
- 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
- 热点关注