2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(1月6日)

试题部分

1、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，最近()年从事投资管理相关业务，可以认定为具有私募基金从业资格。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.五

2、1号《私募投资基金合同指引》适用于()基金。【单选题】

A.契约型

B.公司型

C.合伙型

D.开放式

3、2016年4月15日，根据《证券投资基金法》和()有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。【单选题】

A.《基金会管理条例》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.《公司法》

4、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于各项内部控制有效运行说法错误的是()。【单选题】

A.私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合法权益

B.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立

C.除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管私募基金管理人，应健全私募基金托管人遴选制度，切实保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

D.私募基金拖管人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行

5、基金业协会鼓励具备下列()之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书【单选题】

Ⅰ、最近三年从事过证券法律业务

Ⅱ、最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务

Ⅲ、最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

Ⅳ、最近三年在律师事务所工作过

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，第十六条从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：(1)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；(2)最近三年从事投资管理相关业务；(3)基金业协会认定的其他情形。

2、正确答案：A

答案解析：1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

3、正确答案：B

答案解析：2016年4月15日，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

4、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，第二十七条私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

5、正确答案：C

答案解析：基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书：(1)最近三年从事过证券法律业务；(2)最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；(3)最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。

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