2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月1日)

试题部分

1、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括()。【单选题】

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

2、下列属于内部风险的是()。【单选题】

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

3、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。【单选题】

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

4、基金销售机构内部控制原则不包括()。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

5、()是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

2、正确答案：D

答案解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

3、正确答案：C

答案解析：A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

4、正确答案：C

答案解析：内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

5、正确答案：B

答案解析：有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

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