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2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月1日)

环球网校·2022-01-01 07:30:01浏览134 收藏40
摘要 2022年基金从业资格考试也会在不久的将来如期而至,为了不至于到时候手忙脚乱,还请参加基金考试的各位考生积极备考。今天环球网校小编发布“2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月1日)”供考生参考学习。基金从业资格《基金法律法规》练习题如下:

试题部分

1、基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()。【单选题】

A.严格授权控制

B.严格控制基金财产的财务风险

C.建立完善的信息披露制度

D.信息与沟通以及行为监控

2、下列属于内部风险的是()。【单选题】

A.法律法规

B.经济

C.文化

D.决策失误

3、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。【单选题】

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

4、基金销售机构内部控制原则不包括()。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

5、()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案:D

答案解析:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

2、正确答案:D

答案解析:风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。

3、正确答案:C

答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

4、正确答案:C

答案解析:内部控制的五原则包括:健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

5、正确答案:B

答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。

中国证券投资基金业协会暂未公布2022年度基金从业人员资格考试计划。小编建议大家 免费预约短信提醒,届时我们会及时提醒您2022年基金从业资格考试报名时间。

以上是内容为2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(1月1日),希望大家可以参考着复习,小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

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