2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年12月28日)

试题部分

1、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，说法错误的是()。【单选题】

A.区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见

B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府

C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务

D.区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示

2、以下在股权转让退出回购流程中，说法错误的是()。【单选题】

A.发布股东大会决议

B.如果回购本公司股票后要注销，从而减少注册资本，自董事会决议发布之日起三日内通知债权人，并于十日内在指定报纸或其它媒体上至少公告三次。如果回购本公司股票后作为库存股，必须事先制定股份转让办法并予以公告

C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告

D.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完成

3、下列关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是()。【单选题】

A.既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持

B.能让私募股权投资基金获得较好的收益

C.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

D.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

4、关于已上市企业股份转让的交易机制以下说法正确的是()。【单选题】

A.根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

B.上市公司的股票，不依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

C.根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份不可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券公司进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

D.根据《工会法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

5、以下哪项属于私募股权投资基金的项目最佳方式首次公开上市(IPO)退出的劣势()。【单选题】

Ⅰ.企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险

Ⅱ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长

Ⅲ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

Ⅳ.通常会受到企业管理层的反对

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件：区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。

2、正确答案：B

答案解析：回购流程：如果回购本公司股票后要注销，从而减少注册资本，自董事会决议发布之日起十日内通知债权人，并于三十日内在指定报纸或其它媒体上至少公告三次。如果回购本公司股票后作为库存股，必须事先制定股份转让办法并予以公告

3、正确答案：C

答案解析：私募股权投资基金上市退出的优势：(1)能让私募股权投资基金获得较好的收益；(2)既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知名度，又能帮助企业拓宽融资的渠道以得到更多的资金支持。私募股权投资基金上市退出的劣势：(1)企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险。(2)对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长。(3)监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。

4、正确答案：A

答案解析：已上市企业股份转让的交易机制：根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。

5、正确答案：D

答案解析：私募股权投资基金的项目最佳方式首次公开上市(IPO)退出的劣势：(1)企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险。(2)对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长。(3)监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。

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