2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年12月27日)

试题部分

1、关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是()。【单选题】

A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D.在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

2、甲、乙、丙是某有限责任公司的股东，各占52%、22%和26%的股权。乙欲对外转让其所拥有的股权，丙表示同意，甲表示反对，但又不愿意购买该股权。乙便与丁签订了一份股权转让协议，约定丁一次性将股权转让款支付给乙，此时甲表示愿以同等价格购买，只是要求分期付款。对此各方发生了争议。根据公司法律制度的规定，下列选项中错误的是()。【单选题】

A.甲最初表示不愿意购买即应视为同意转让

B.甲后来表示愿意购买，则乙只能将股权转让给甲，因为甲享有优先购买权

C.乙与丁之间的股权转让协议有效

D.如果甲和丙都行使优先购买权，就购买比例而言，如双方协商不成，则双方应按照2：1的比例行使优先购买权

3、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。【单选题】

A.被依法取消基金管理资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.依法解散或者被依法宣告破产

D.被无故撤销

4、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法不正确的是()。【单选题】

A.应当坚持专业化管理原则

B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D.应当坚持统一管理原则

5、《私募投资基金募集行为管理办法》自()年7月15日起施行。【单选题】

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：(1)该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；(2)该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；(3)该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。外商独资和合资私募证券基金管理机构开展私募证券投资基金业务，除应当符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及其他法律法规规定外，还应当遵守以下规定：(1)资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；(2)在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令。中国证监会另有规定的除外。

2、正确答案：B

答案解析：根据《公司法》规定，A项，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。B项，在同等条件下，其他股东有优先购买权，甲、丁提出的付款条件不同，甲不享有优先购买权。C项，丙同意，甲视为同意，乙可以向丁转让股权。D项，两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

3、正确答案：D

答案解析：《证券投资基金法》第二十九条规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：(1)被依法取消基金管理资格；(2)被基金份额持有人大会解任；(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(4)基金合同约定的其他情形。

4、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，同一私募基金管理人管理不同类別私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

5、正确答案：D

答案解析：《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。

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