2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月23日)

试题部分

1、我国基金职业道德的内容不包括()。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业审慎

D.利益至上

2、下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。【单选题】

A.是基金职业道德的核心规范

B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素

C.诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上

D.诚实守信与企业发展目标相冲突

3、就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()：【单选题】

A.不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告

4、()属于基金职业道德教育的主要内容。【单选题】

A.提升基金职业道德素养

B.参加基金职业道德实践

C.领会基金职业道德规范

D.灌输基金职业道德规范

5、从业人员应该树立的法纪观念是()。【单选题】

A.法不责众

B.不犯法即可，没有必要学法

C.守法合规

D.只要了解与自身利益相关的法律法规即可

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。

2、正确答案：D

答案解析：诚实守信是基金职业道德的核心规范。诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。基金行业要健康发展，必须以诚实守信为本；而诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上，体现为基金职业道德的核心内容。基金从业人员要以维护和增进基金行业的信用和声誉为重，诚实守信和恪尽职守，忠实于投资人，赢得投资人和社会的信任。

3、正确答案：D

答案解析：客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上，故本题选D；就客户利益优先的要求而言，基金从业人员应当遵守的规则还有：不得从事与投资人利益相冲突的业务；应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突；不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。

4、正确答案：D

答案解析：基金职业道德教育主要包括以下两个方面的内容：培养基金职业道德观念；灌输基金职业道德规范。

5、正确答案：C

答案解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。守法合规的基本要求包括：①熟悉法律法规等行为规范，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。②遵守法律法规等行为规范，基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。

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