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试题部分
1、公司型基金和合伙型基金的设立,通常需在()完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。【单选题】
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券登记结算机构
D.工商管理部门
2、公司型基金的分配为(),即按年度缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配,收益分配的时间安排灵活性相对较()。【单选题】
A.先分后税;低
B.先分后税;高
C.先税后分;低
D.先税后分;高
3、关于公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系,下列说法错误的是()。【单选题】
A.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东
B.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式,主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响
D.公司型基金建立的法人治理机制有效性较差,加之基金管理人员的变动,因而基金的稳定性较弱
4、(),根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。【单选题】
A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.有限合伙基金
5、基金募集过程中,募集机构应当承担()等相关责任。【单选题】
Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突
Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介
Ⅳ.及合格投资者确认
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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参考答案及答案解析
1、正确答案:D
答案解析:公司型基金和合伙型及金的设立,通常需在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。信托(契约)型基金不是企业实体,无须办理工商注册登记程序,根据投资者和管理人签署的信托契约设立。
2、正确答案:C
答案解析:公司型基金分配时为“先税后分”,即按年度缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配,收益分配的时间安排灵活性相对较低
3、正确答案:D
答案解析:由于公司型基金能够建立有效的法人治理机制,加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体,因而基金的稳定性较强。(D项说法错误)公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东,即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东。(A项说法正确)公司以其全部财产对公司的债务承担责任。(B项说法正确)作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式,主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。(C项说法正确)
4、正确答案:A
答案解析:合伙型基金,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。
5、正确答案:D
答案解析:基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
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