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2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月3日)

环球网校·2021-12-03 07:00:01浏览26 收藏7
摘要 2022年基金从业资格考试也会在不久的将来如期而至,为了不至于到时候手忙脚乱,还请参加基金考试的各位考生积极备考。今天环球网校小编发布“2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月3日)”供考生参考学习。基金从业资格《基金法律法规》练习题如下:

试题部分

1、()应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

3、在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。【单选题】

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

4、合规独立性最重要的是()。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对

5、合规与风险控制部的职责不包括()。【单选题】

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案:D

答案解析:基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

2、正确答案:C

答案解析:经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

3、正确答案:C

答案解析:为谋取客户合法利益的最大化,公司对客户负有忠实义务;在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

4、正确答案:A

答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。

5、正确答案:D

答案解析:选项D是各业务部门的职责。合规与风险控制部的职责包括:风险的日常管理;识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险;向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

2021年基金从业资格考试已经全部结束,中国证券投资基金业协会暂未公布2022年度基金从业人员资格考试计划。打算在明年参加基金从业资格考试的同学,现在 免费预约短信提醒,即可及时收到各省2022年基金从业资格考试报名时间的通知。

以上是内容为2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月3日),希望大家可以参考着复习,小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

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