2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月3日)

试题部分

1、()应保证督察长的独立性。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。【单选题】

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

3、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。【单选题】

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

4、合规独立性最重要的是()。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对

5、合规与风险控制部的职责不包括()。【单选题】

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

2、正确答案：C

答案解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

3、正确答案：C

答案解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务；在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

4、正确答案：A

答案解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

5、正确答案：D

答案解析：选项D是各业务部门的职责。合规与风险控制部的职责包括：风险的日常管理；识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险；向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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