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试题部分
1、封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为()。【单选题】
A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%
B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%
D.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%
2、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是()。【单选题】
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下,认购费用=固定认购费金额
3、目前,我国封闭式基金发行时,主要采用()的方式。【单选题】
A.网上和交易所
B.柜台和交易所
C.网上和网下
D.柜台和网上
4、开放式基金的认购采取()方式。【单选题】
A.金额认购
B.基金份额认购
C.股票份额认购
D.证券认购
5、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。【单选题】
A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C.申购和赎回申请提交后不得撤销
D.场外申购和赎回均以金额申请
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参考答案及答案解析
1、正确答案:B
答案解析:投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为:折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%。
2、正确答案:C
答案解析:C项中的正确公式应为:认购费用=认购金额-净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值净认购金额=认购金额/(1+认购费率)一定情况下,认购费用=固定认购费金额
3、正确答案:C
答案解析:目前,我国封闭式基金发行时,主要采用网上和网下的方式。
4、正确答案:A
答案解析:开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请
5、正确答案:D
答案解析:ETF份额申购和赎回的原则:(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金。(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。D项场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。
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