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试题部分
1、项目在境内申报上市流程中说法错误的是()。【单选题】
A.熟悉预申报的科技计划
B.不用审查自身预申报项目
C.获得项目申报信息
D.编制项目申请文件
2、关于区域性股权交易市场概念以下说法正确的是()。【单选题】
A.区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场
B.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见
C.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,但不能公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
D.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件但不予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务
3、关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是()。【单选题】
A.经营年限持续经营时间应当在五年以上
B.创业版发行后股本总额不少于3000万元,人数不少于200人
C.最近三年内董事、高级管理人员没有发生重大变化
D.最近三年内实际控制人未发生变更
4、以下哪项属于私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的劣势()。【单选题】
Ⅰ.通常会受到企业管理层的反对
Ⅱ.信息不公开,潜在买家数量有限。由于信息不公开,买家数量有限,出售股权时不一定能够卖出满意的价格
Ⅲ.对所投资的企业要求更高,所花费的成本较高和时间较长
Ⅳ.监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、股权投资基金的项目退出主要方式有()。【单选题】
Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.股权转让退出
Ⅲ.清算退出
Ⅳ.挂牌转让退出
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案及答案解析
1、正确答案:B
答案解析:项目在境内申报上市的流程如下:(1)熟悉预申报的科技计划(2)审查自身预申报项目(3)获得项目申报信息(4)编制项目申请文件(5)提交项目申请文件与后续递补资料
2、正确答案:A
答案解析:区域性股权交易市场概念:区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见。区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务。
3、正确答案:A
答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规,发行股票上市的基本条件,境内主板、创业版上市基本要求经营年限持续经营时间应当在三年以上。
4、正确答案:A
答案解析:私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的劣势:(1)通常会受到企业管理层的反对。(2)信息不公开,潜在买家数量有限。由于信息不公开,买家数量有限,出售股权时不一定能够卖出满意的价格。
5、正确答案:D
答案解析:股权投资基金的项目退出主要方式有股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。
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