2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年11月15日)

试题部分

1、公司解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

2、在市场准入环节，不对()进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。【单选题】

A.基金管理人和基金销售机构

B.基金托管人和基金

C.基金管理人和基金托管人

D.基金管理人和基金

3、()应当以创业投资为主营业务，具备一定资金实力和投资经验。【单选题】

A.合格投资者

B.合伙投资者

C.必备投资者

D.境外投资者

4、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，下列属于“必备投资者”应满足的条件的是()。【单选题】

A.在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资

B.拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

C.公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%

D.非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的2%

5、下列属于担任基金托管人需要具备的条件是()。【单选题】

Ⅰ.设有专门的基金托管部门

Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

Ⅲ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

Ⅳ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。

2、正确答案：D

答案解析：在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

3、正确答案：C

答案解析：必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备一定资金实力和投资经验。

4、正确答案：C

答案解析：设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”。根据规定，“必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者。具体来说，“必备投资者”应同时满足以下条件：(1)以创业投资为主营业务；(2)在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资(在必备投资者为中国投资者的情形下，业绩要求为：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资)；(3)拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员；(4)如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可以申请成为必备投资者；此处所称关联实体是指该投资者控制的某一实体，或控制该投资者的某一实体，或与该投资者共同受控于某一实体的另一体；此处所称控制是指控制方拥有被控制方超过50%的表决权；(5)必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚；(6)非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任；公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

5、正确答案：B

答案解析：一般而言，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；(2)设有专门的基金托管部门；(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；(4)有安全保管基金财产的条件；(5)有安全高效的清算、交割系统；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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