2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年11月9日)

试题部分

1、基金管理人收取销售服务费的，要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。【单选题】

A.0.5%

B.1.0%

C.1.5%

D.2.0%

2、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。【单选题】

A.认购费

B.过户费

C.手续费

D.申购费

3、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

4、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。【单选题】

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

5、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。【单选题】

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：在基金合同、招募说明书中，基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

2、正确答案：A

答案解析：基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。

3、正确答案：D

答案解析：基金份额登记机构的法定义务之一是妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年

4、正确答案：A

答案解析：当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益

5、正确答案：B

答案解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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