2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练(10月8日)

试题部分

1、做市商可以分为()。【单选题】

A.买方做市商和卖方做市商

B.一般做市商和综合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要价做市商和出价做市商

2、投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为15元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为14.5元，但是本日股票上涨收盘价为15.5元。第二个交易日投资者将目标价格修改为15.6元一股，成交90股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为16元/股。已实现损失为()。【单选题】

A.0.7%

B.0.8%

C.0.5%

D.0.6%

3、就“价格优先、时间优先”的指令驱动的成交原则中，在同一时间内，下列表述正确的是()。【单选题】

A.无论是买入还是卖出，报价越低的越先成交

B.如果是买入，报价越低越先成交；如果是卖出，报价越高越先成交

C.无论是买入还是卖出，报价越高的越先成交

D.如果是买入，报价越高越先成交；如果是卖出，报价越低越先成交

4、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

5、融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月，持有资金不得低于____万元人民币。()【单选题】

A.18；50

B.12；50

C.12；30

D.18；30

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。

2、正确答案：D

答案解析：本题考查已实现损失的计算，已实现损失=[(实际交易价格-第一交易日收盘价)/基准价格]*实际投资执行比例，已知实际交易价格为15.6，第一交易日收盘价为15.5，基准价格为15，实际执行比例=90/100.故已实现损失=[(15.6-15.5)/15]*(90/100)=0.6%

3、正确答案：D

答案解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则，较高的买入价格总是优于较低的买人价格，而较低的卖出价格总是优于较高的卖出价格；②时间优先原则，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循“先到先得”的原则，即买卖方向相同、价格一致的，优先成交委托时间较早的交易。

4、正确答案：B

答案解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%；上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%；上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月。

5、正确答案：A

答案解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

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