2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月30日)

试题部分

1、()主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。【单选题】

A.自助式前台系统

B.后台管理系统

C.监管系统

D.应用系统的支持系统

2、收取销售服务费的，基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。【单选题】

A.0.75%

B.0.5%

C.1%

D.1.5%

3、货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。【单选题】

A.现金

B.期限在一年以内(含一年)的债券回购

C.剩余期限超过三百九十七天的债券

D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券

4、下列不可以视为自然合格投资者的是()。【单选题】

A.职工福利等补贴

B.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

5、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是()。【单选题】

A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估

D.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。

2、正确答案：B

答案解析：收取销售服务费的，基金管理人对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

3、正确答案：C

答案解析：货币市场基金应当投资于以下金融工具：(1)现金；(2)一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；(3)剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；(4)期限在一年以内(含一年)的债券回购；(5)期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；(6)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票；(2)可转换债券；(3)剩余期限超过三百九十七天的债券；(4)信用等级在AAA级以下的企业债券；(5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

4、正确答案：A

答案解析：下列投资者视为自然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。

5、正确答案：B

答案解析：投资者的评估结果有效期最长不得超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需要重新进行投资者风险评估。

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