2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月29日)

试题部分

1、基金公司风险管理的目标不包括()。【单选题】

A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展

B.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作

C.维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

2、下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是()。【单选题】

A.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益

B.股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系

C.公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待

D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作

3、()环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

4、基金公司风险管理的目标可以概括为()。【单选题】

Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益

Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。【单选题】

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.制衡原则

Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

Ⅳ.业务与信息隔离原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；(2)不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；(3)建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展；(4)维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

2、正确答案：C

答案解析：其违反了公平对待原则。

3、正确答案：A

答案解析：风险识别环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。

4、正确答案：D

答案解析：基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：(1)严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；(2)不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益；(3)建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展；(4)维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。

5、正确答案：D

答案解析：公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则，制衡原则，公司的统一性和完整性原则，股东诚信与合作原则，公平对待原则，业务与信息隔离原则，经营运作公开、透明原则，长效激励约束原则，人员敬业原则。

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