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试题部分
1、下列各项中不属于证券投资基金客户服务方式的是()【单选题】
A.电话服务中心
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.“多对一”专人服务
D.互联网的应用
2、下列()不属于投资者教育的基本原则。【单选题】
A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
3、介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于()。【单选题】
A.基金售前服务
B.基金售中服务
C.基金售后服务
D.基金理财服务
4、下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是()。【单选题】
A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
C.介绍基金产品属于售中服务
D.定期提供产品净值信息属于售后服务
5、基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括()。【单选题】
A.介绍基金产品
B.向客户普及基金相关法律知识
C.协助客户完成风险承受能力测试
D.协助客户办理资料变更业务
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参考答案及答案解析
1、正确答案:C
答案解析:“多对一”专人服务不属于证券投资基金客户服务方式。
2、正确答案:B
答案解析:投资者教育的基本原则包括:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不能被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。(5)不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3、正确答案:A
答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。
4、正确答案:B
答案解析:B项属于售后服务。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
5、正确答案:B
答案解析:基金客户服务中,售中服务指客户在基金投资操作过程中享受的服务,主要包括:①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;②推介符合适用性原则的基金;③介绍基金产品;④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。B项属于售前服务。
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