2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月19日)

试题部分

1、()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

2、下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是()【单选题】

A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C.不得从事与投资人利益相冲突的业务

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

3、下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是()。【单选题】

A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序

D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续

4、()也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。【单选题】

A.守法合规

B.诚实守信

C.客户至上

D.忠诚尽责

5、关于职业道德的特征，说法错误的是()。【单选题】

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有规范性

D.具有继承性

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

2、正确答案：D

答案解析：忠诚尽责的基本要求包括：1.廉洁公正，基金从业人员应当做到以下九点：(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。2.忠诚敬业，具体而言：(1)秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。(2)在执业活动中，相互支持，团结协作，提高工作效率与工作质量，不推诿扯皮、贻误工作。(3)应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。(4)应当严格遵守所在机构工作纪律，服从领导，认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，应坚持原则、自觉抵制，客观公正地履行职责。(5)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。

3、正确答案：D

答案解析：D选项的正确描述应为“基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续”；基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失；基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动；基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。

4、正确答案：B

答案解析：诚实守信也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

5、正确答案：B

答案解析：职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性的特征。

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