2021年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(9月13日)

试题部分

1、以下关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是()。【单选题】

A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业

B.申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司申报

C.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

D.申请挂牌公司在其股票挂牌后，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记

2、以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是()。【单选题】

A.股东持有的股份可以依法转让

B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

C.股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

3、项目在境内申报上市流程中说法错误的是()。【单选题】

A.熟悉预申报的科技计划

B.不用审查自身预申报项目

C.获得项目申报信息

D.编制项目申请文件

4、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制中说法错误的是()。【单选题】

A.申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件

B.申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况

C.申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记

D.股票解除转让限制，应由主办券商向挂牌公司提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案

5、股权回购的基本运作程序由()构成。【单选题】

Ⅰ.发起

Ⅱ.协商

Ⅲ.执行

Ⅳ.变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(自2013年2月8日起施行)第二章规定：申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

2、正确答案：C

答案解析：参照《中华人民共和国公司法》部分股份转让具体内容：1.股东持有的股份可以依法转让；2.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。3.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。4.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

3、正确答案：B

答案解析：项目在境内申报上市的流程如下：(1)熟悉预申报的科技计划(2)审查自身预申报项目(3)获得项目申报信息(4)编制项目申请文件(5)提交项目申请文件与后续递补资料。

4、正确答案：D

答案解析：《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(自2013年2月8日起施行)第二章规定：股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。

5、正确答案：A

答案解析：股权回购的基本运作程序由发起、协商、执行、变更登记构成。

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