2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月13日)

试题部分

1、基金募集失败，()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

2、存在以下()情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。【单选题】

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年

B.净资产低于实收资本的30%，或者或有负债达到净资产的50%

C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

D.能清偿到期债务

3、“四位一体”的监管格局不包括()。【单选题】

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

4、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。【单选题】

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会

5、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。【单选题】

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金份额上市交易公告书

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

2、正确答案：C

答案解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。

3、正确答案：D

答案解析：对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

4、正确答案：B

答案解析：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

5、正确答案：D

答案解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

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