2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(3月9日)

编辑推荐：2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】

A.独立性

B.客观性

C.公正性

D.专业性

2、合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。【单选题】

A.公正性

B.协调性

C.独立性

D.健全性

3、合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的()。【单选题】

A.独立性原则

B.公正性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

4、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。【单选题】

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

5、投资合规性风险不包括()。【单选题】

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

参考答案及答案解析

1、正确答案：C

答案解析：C项符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A项符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；B项符合题意：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为；D项符合题意：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

2、正确答案：B

答案解析：合规管理的基本原则包括，独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。B项符合题意：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消；A项不符合题意：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；C想不符合题意：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；D项不符合题意：健全性是内部控制的原则，它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3、正确答案：B

答案解析：合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。B项属于：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；A项不属于：独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动；C项不属于：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势；D项不属于：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

4、正确答案：B

答案解析：巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：(1)合规部门应在银行内部享有正式地位；(选项A包括)(2)应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；(选项B不包括)(3)在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(选项C包括)(4)合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。(选项D包括)

5、正确答案：C

答案解析：C项不属于投资合规性风险，属于销售合规性风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A包括)；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(选项B包括)；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动(选项D包括)，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

2021年3月基金从业资格考试准考证打印时间为3月22日10：00至3月27日24：00。完成报名的考生静待准考证打印通知，环球网校提供 免费预约短信提醒，预约后届时会及时收到2021年3月基金从业资格考试准考证打印时间通知!

以上是内容为2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(3月9日)，希望大家可以参考着复习，小编为广大考生上传更多基金从业资格《基金法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!