2021年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(3月2日)

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试题部分

1、私募基金风险评级的具体标准，由私募()自行或委托独立第三方机构制定。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金经理

D.基金公司

2、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指()购买()一定比例的股权来取得上市地位。【单选题】

A.上市公司，上市公司

B.上市公司，非上市公司

C.非上市公司，上市公司

D.非上市公司，非上市公司

3、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由()在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。【组合型选择题】

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.发行债券的企业

Ⅲ.银行

Ⅳ.非金融机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。【组合型选择题】

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于合格投资者的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出，私募基金不得向“不特定对象”宣传推介，禁止固有财产或他人财产和基金财产混同，风险评级的具体标准，由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。

2、正确答案：C

答案解析：借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。

3、正确答案：A

答案解析：对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。

4、正确答案：A

答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

5、正确答案：A

答案解析：视为合格投资者的情形：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员(4)中国证监会规定的其他投资者。

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