2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2月26日)

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试题部分

1、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是()。【单选题】

A.前台的目标是客户满意度最大

B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果

C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制

D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

2、以下不属于内部控制的原则的是()。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

3、基金管理公司的督察长应由()聘任。【单选题】

A.基金经营所在地中国证监会派出机构

B.基金管理公司董事会

C.中国证监会

D.基金管理公司总经理

4、()年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。【单选题】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

5、基金管理人内部控制机制的层次包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.员工间的互相举报

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，投资、研究、销售等部门属于基金管理人的前台；前台的目标是客户满意度最大；后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果；中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制。

2、正确答案：C

答案解析：内部控制的五原则有：①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。

3、正确答案：B

答案解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

4、正确答案：C

答案解析：2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

5、正确答案：C

答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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