2021年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2月23日)

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试题部分

1、()原则要求风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】

A.权责匹配

B.独立性

C.适时性

D.最高性

2、下列不属于公司股东享有的权利的是()。【单选题】

A.收益分配权

B.决定权

C.表决和监督权

D.知情权

3、()是风险管理中的核心操作环节。【单选题】

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

4、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

Ⅱ.公司独立运作原则

Ⅲ.制衡原则

Ⅳ.公司的统一性和完整性原则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、基金公司日常运营中的风险可以分为()。【组合型选择题】

Ⅰ.业务风险

Ⅱ.投资风险

Ⅲ.操作风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：D

答案解析：最高性原则：风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

2、正确答案：B

答案解析：公司股东享有的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。决定权属于股东会的权利。

3、正确答案：D

答案解析：风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

4、正确答案：D

答案解析：公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则，制衡原则，公司的统一性和完整性原则，股东诚信与合作原则，公平对待原则，业务与信息隔离原则，经营运作公开、透明原则，长效激励约束原则，人员敬业原则。

5、正确答案：A

答案解析：基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

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