2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练(10月13日)

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试题—单选

1.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近()没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施.

A、两年

B、五年

C、一年

D、三年

2.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1

3.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

4.根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

A、诚信档案

B、违约档案

C、自律档案

D、处罚档案

5.根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。

A、销售协议、基金合同

B、销售协议、招募说明书

C、代理协议、基金合同

D、代理协议、招募说明书

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参考答案及答案解析

1、【正确答案】D

【试题解析】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

2、【正确答案】A

【试题解析】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

3、【正确答案】C

【试题解析】净根据《私募投资基金监督管理暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

4、【正确答案】A

【试题解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

5、【正确答案】A

【试题解析】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

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