2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（12月31日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总

单选题

1、股权投资基金的项目退出，想要实现的目标在于()。

A.监控退出过程

B.资本增值，或及时避免和降低损失

C.进行项目评估

D.进行股权变现

2、下列关于创业板上市基本要求的描述，正确的是()。

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B.最近三年连续盈利，最近三年净利润累计不少于1000万元

C.发行前股本总额不少于3000万元

D.最近一期期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

3、契约型基金由()在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

A.持有人大会

B.发起人

C.管理人

D.托管人

4、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。

A.公司或者合伙企业

B.自然人或者公司

C.自然人或者合伙企业

D.自然人

5、契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。

Ⅰ.前言(订立基金合同的目的、依据和原则)

Ⅱ.私募基金的基本情况

Ⅲ.私募基金的申购、赎回与转让

Ⅳ.私募基金份额持有人大会及日常机构

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金()积极参与被投资企业的重大经营决策。

A.托管人

B.管理人

C.发起人

D.持有人

7、关于已上市企业股份转让的交易机制以下说法正确的是()。

A.根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

B.上市公司的股票，不依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

C.根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份不可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券公司进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

D.根据《工会法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

8、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为()。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

Ⅳ.侵占、挪用基金财产

Ⅴ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

9、合伙型基金是指投资者依据()成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

A.《公司法》

B.《合伙企业法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金监督管理暂行办法》

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以上内容为2019年12月31日基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练试题部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节，对股权投资基金而言，实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。

2、正确答案：A

答案解析：根据现行上市规则，我国创业板上市要求主要包括：(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。(3)最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。(4)发行后股本总额不少于3000万元。(5)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。(6)应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。(7)最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更。(8)具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。(9)发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。(10)发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。(11)发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。(12)发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。(13)发行人募集资金应当用于主要业务，并有明确的用途。(14)发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

3、正确答案：C

答案解析：契约型基金由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证券投资基金业协会办理相关备案手续。

4、正确答案：A

答案解析：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

5、正确答案：D

答案解析：契约型基金合同组织形式相关内容主要包括：前言(订立基金合同的目的、依据和原则)(Ⅰ项包括)；私募基金的基本情况(Ⅱ项包括)；私募基金的申购、赎回与转让(Ⅲ项包括)；私募基金份额持有人大会及日常机构(Ⅳ项包括)；私募基金份额的登记；私募基金的财产；交易及清算交收安排；私募基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；私募基金的清算；违约责任；争议的处理。

6、正确答案：B

答案解析：投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策。

7、正确答案：A

答案解析：已上市企业股份转让的交易机制：根据《公司法》的相关规定，股份有限公司股东持有的股份可以依法转让，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。

8、正确答案：D

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动(2)不公平地对待其管理的不同基金财产(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送(4)侵占、挪用基金财产(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(7)玩忽职守，不按照规定履行职责(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

9、正确答案：B

答案解析：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。

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