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2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(12月27日)

环球网校·2019-12-27 14:04:13浏览54 收藏16
摘要 2020年基金从业资格备考已开始,环球网校小编分享“2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(12月27日)”,希望考生在学习《基金法律法规》知识点时配合每日一练试题,以便达到考场“下笔如有神”的效果,具体《基金法律法规》每日一练试题如下:

编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、下列关于开放式基金申购和赎回登记及款项支付的说法正确的是()。

A.申购采用部分缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账,则申购不成功

B.基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定

C.投资者赎回基金份额成功后,登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续

D.基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

2、下列关于FOF说法错误的的是()。

A.FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具

B.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点

C.在基金发达的国家,如美国,FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金

D.FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额

3、()又称“结构型基金”

A.分级基金

B.混合基金

C.伞形基金

D.ETF基金

4、2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了()。

A.《货币市场基金管理暂行规定》

B.《货币市场基金监督管理办法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金法》

5、()又称为伞形基金。

A.系列基金

B.离岸基金

C.QDII基金

D.主动型基金

6、基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

7、交易日的基金份额净值除了按规定于()在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于()揭示。

A.次日,次日

B.次1交易日,次1交易日

C.次日,次1交易日

D.次1交易日,次日

8、下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处,说法错误的是()。

A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格

C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

9、下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。

A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易

B.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

10.QDII是()英文表达形式的首字母缩写。

A.合格的境内机构投资者

B.合格的境外机构投资者

C.境内机构投资者

D.境外机构投资者

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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以上内容为2019年12月27日基金从业资格《基金法律法规》每日一练试题部分,希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

参考答案及解析

1、正确答案:C

2、正确答案:A

3、正确答案:A

答案解析:分级基金又叫“结构型基金”,是指在一个投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。

4、正确答案:A

答案解析:2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了《货币市场基金管理暂行规定》,对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定。

5、正确答案:A

答案解析:系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

6、正确答案:B

答案解析:B选项应该是有效落实合规考核机制。基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面:基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育;加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享;有效落实合规考核机制。

7、正确答案:C

答案解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。

8、正确答案:D

答案解析:人们在投资股票时,一般会根据上市公司的基本面,如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之,对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的,因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的,故本题答案为D项;股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险;非上市股票基金每一交易日只有一个价格;股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险。

9、正确答案:C

答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

10、正确答案:A

答案解析:QDII是合格境内机构投资者英文的首字母缩写。QDII是在我国人民币没有实现自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性制度安排。

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以上内容为2019年12月27日基金从业资格《基金法律法规》每日一练答案解析部分。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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