2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月25日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、私募机构资产管理业务中，下列投资者不可以视为合格投资者的是()。

A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C.信托投资基金、保险基金

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

2、在基金募集期内，投资者可通过()场内认购LOF份额。

A.任何一个证券经营机构营业部

B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代销机构的营业网点

3、ETF与投资者交换的是()。

A.基金份额与现金的对价

B.基金份额与一篮子股票

C.股票与现金的对价

D.基金份额与现金

4、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

A.《上市公司证券发行管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

5、()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金投资咨询公司

6、以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式()。

A.电话

B.网络

C.当面

D.信函

7、股票基金以追求()的资本增值为目标。

A.短期

B.中期

C.中长期

D.长期

8、()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.开放式基金注册登记人

D.基金销售机构

9、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。

A.易解性原则

B.规范性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

10、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

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参考答案及解析

1、正确答案：C

2、正确答案：B

答案解析：在基金募集期内，投资者可通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部“场内”认购LOF份额。基金管理人及其代销机构的营业网点是“场外”认购。

3、正确答案：B

答案解析：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价。

4、正确答案：D

答案解析：1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段，故本题选择D选项。

5、正确答案：A

答案解析：基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构，故本题选择A选项；基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。

6、正确答案：A

答案解析：基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。

7、正确答案：D

答案解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

8、正确答案：D

答案解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构；基金管理人(基金管理公司)，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构；基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构；开放式基金注册登记人就是对开放式基金的登记、存管、清算和交收等业务活动进行管理的法人。

9、正确答案：A

答案解析：基金信息披露的易解性原则要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂、避免使用冗长、技术性用语；规范性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露，以保证披露信息的可比性；易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取；完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

10、正确答案：B

答案解析：投资者T日提交开放式基金认购申请后，可于T+2日查询认购申请的受理情况；如认购申请无效，资金退回。

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