2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月6日）

环球网校·2019-12-06 16:31:07浏览收藏

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摘要 2020年基金从业资格备考已开始，环球网校小编分享“2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月6日）”，希望考生在学习《基金法律法规》知识点时配合每日一练试题，以便达到考场“下笔如有神”的效果，具体《基金法律法规》每日一练试题如下：

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、下列符合诚实守信规范要求的是()。

A.压低基金的收费水平

B.低于基金销售成本销售基金

C.公平、合法、有序地进行竞争

D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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参考答案：C

参考解析：诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

2、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()

A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

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参考答案：A

参考解析：处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

3、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

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参考答案：D

参考解析：选项D不属于合规培训的具体内容。基金管理人合规培训的具体内容包括：(1)国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；(选项A包括)(2)公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；(选项B包括)(3)案例警示教育。(选项C包括)。

4、内部控制的基本要素不包括()。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.外部监控

查看答案

参考答案：D

参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

5、从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于()的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

查看答案

参考答案：A

参考解析：从投资者教育工作形式的时空角度看，投资者教育工作可分为现场与非现场两种形式。其中，现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。

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以上内容为2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月6日），希望大家可以参考着复习。小编为广大考生上传了更多2020年基金从业资格《基金法律法规》试题，请点击文章下方“免费下载”学习。

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