2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（11月14日）

编辑推荐：2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括(　)。

A、公开谴责

B、监管谈话

C、暂停会员资格

D、取消会员资格

2.行业自律与政府监管的区别是(　)。

Ⅰ.性质不同

Ⅱ.依据不同

Ⅲ.目的不同

Ⅳ.对违法违规者的处罚不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.行业自律规则的内容包括(　)。

Ⅰ.信息披露

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.行业行为守则

Ⅳ.内部治理和运营

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.适度监管原则要求形成以(　)为核心的监管格局。

A、政府监管

B、行业自律

C、机构内控

D、适度监管

5.(　)是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

A、依法监管

B、高效监管

C、审慎监管

D、分类监管

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以上内容为2019年11月14日基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练每日一练试题部分，希望大家可以参考着复习。2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间从11月18日开始，各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总(11月份)

答案解析部分

1.【正确答案】B

【答案解析】本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

2.【正确答案】A

【答案解析】本题考查自律组织。行业自律与政府监管的区别：(1)性质不同；(2)依据不同；(3)对违法违规者的处罚不同。

3.【正确答案】D

【答案解析】本题考查自律组织。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动，行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。

4.【正确答案】A

【答案解析】本题考查股权投资基金监管的基本原则。适度监管原则应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

5.【正确答案】B

【答案解析】本题考查股权投资基金监管的基本原则。高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

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