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2017基金从业考试《证券投资基金》试卷

环球网校·2019-11-01 17:21:46浏览127 收藏63
摘要   【摘要】环球网校编辑为考生发布2017基金从业考试《证券投资基金》试卷的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过基金从业资格考试。2017基金从业考试《证券

  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017基金从业考试《证券投资基金》试卷”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过基金从业资格考试。2017基金从业考试《证券投资基金》试卷的具体内容如下:

  1.下列关于基金托管人的信息披露义务的说法,不正确的是( )。

  A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

  B.在基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

  C.在基金年度报告中出具托管人报告

  D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

  【答案】B

  【解析】基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同和托管协议登载在托管人网站上。

  【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  2.基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.7

  【答案】B

  【解析】及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。及时性原则还要求公开披露信息处于最新状态。为此,基金管理人还应定期更新招募说明书。

  【考点】基金信息披露概述

  3.基金信息披露的内容不包括( )。

  A.基金招募说明书

  B.基金合同

  C.基金份额持有人的资产状况

  D.基金份额上市交易公告书

  【答案】C

  【解析】公开披露的基金信息包括:

  (1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;

  (2)基金募集情况;

  (3)基金份额上市交易公告书;

  (4)基金资产净值、基金份额净值;

  (5)基金份额申购、赎回价格;

  (6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;

  (7)临时报告;

  (8)基金份额持有人大会决议;

  (9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;

  (10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

  (11)中国证监会规定应予披露的其他信息。

  【考点】基金信息披露概述

  4.当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.7

  【答案】B

  【解析】当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。

  【考点】基金信息披露概述

  5.基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.7

  B.30

  C.60

  D.90

  【答案】B

  【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  【考点】基金信息披露概述

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  【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017基金从业考试《证券投资基金》试卷”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过基金从业资格考试。2017基金从业考试《证券投资基金》试卷的具体内容如下:

  6.下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

  A.服务性

  B.专业性

  C.一次性

  D.持续性

  【答案】C

  【解析】基金市场营销特殊性包括:规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

  【考点】基金销售机构的销售理论、方式与策略

  7.我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存( )年。

  A.25

  B.3

  C.15

  D.5

  【答案】C

  【解析】系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存15年。

  【考点】基金客户服务流程

  8.在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。

  A.基金投资人的真实需求

  B.基金管理人的需求

  C.基金份额持有人的个人爱好

  D.基金托管人的需求

  【答案】A

  【解析】在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。

  【考点】基金客户的分类

  9.基金托管协议是( )签订的协议。

  A.基金份额持有人和基金托管人

  B.基金管理人和基金托管人

  C.基金份额持有人和基金管理人

  D.基金监管机构和基金托管人

  【答案】B

  【解析】基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

  【考点】基金募集信息披露

  10.基金投资者应承担的义务不包括( )。

  A.遵守基金合同

  B.缴纳基金认购款项及规定费用

  C.不得要求赎回基金份额

  D.承担基金亏损或终止的有限责任

  【答案】C

  【解析】基金投资者在享受权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括:遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间,基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

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