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《基金基础知识》讲义：基金销售人员的从业资格监管及内部管理
基金销售人员的从业资格监管及内部管理
(一)基金销售人员从业资格的要求
从事证券业务的专业人员： 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
(二)基金销售人员从业资格的取得与管理
1、基金销售人员从业资格的取得。
2、基金销售从业人员的资格管理。
从事投资咨询业务的分析人员还需具备两年的工作经验
执业人员连续3年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;从业人员取得执业证书后，与原执业机构解除聘用关系或变更执业机构的，应在上述情况发生10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更其执业注册登记
3、从业人员诚信信息管理。2005年3月25日
记录内容：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义：基金销售人员的从业资格监管及内部管理供各位考生学习，希望能够帮助大家。
《基金基础知识》讲义：基金销售人员的从业资格监管及内部管理
(三)基金销售人员行为的监管【禁止性情形】
对违反法律法规及执业守则的人员及行为，所在机构应予以相应处分，并将处分情况报送中国证券业协会。中国证券业协会可按相关自律规则予以纪律处分。违反法律法规的，报中国证监会处理。
(四)基金销售人员的内部管理
1、基金销售人员的组织管理。优化组织结构;薪酬计划、培训计划、监督机制
2、基金销售人员的行为监督。
基金销售人员要诚实守信，把投资者的利益放在首位。
3、基金销售人员的培训。
⑴专业知识培训。⑵销售技能培训。⑶法律合规培训。
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