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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(9)供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(9)
1、 被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。
A.主动型基金
B.股票型基金
C.指数型基金
D.封闭式基金
2、基金销售机构的禁止行为包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、 下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是( )。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程
B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体
C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算
D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算
4、 证券投资基金的主要投资方向是( )。
A.农业
B.工业
C.信息产业
D.有价证券
5、 下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是( )。
A.LOF采用金额申购，份额赎回原则
B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOF赎回申报单位为1份基金份额
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6、 下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则
7、 ( )的长期收益率较低，并不适合长期投资。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
8、 金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过( )在金融市场的活动，以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来，从而达到货币资金的有效配置。
A.企业
B.非金融机构
C.居民
D.金融服务机构
9、 在开放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A.30
B.45
C.60
D.15
10、 办理资金账户不需要持( )证件。
A.本人身份证
B.股票账户卡
C.基金账户卡
D.学历证明
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11、 ( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
A.美国财政部
B.英国财政部
C.美国银行
D.中央银行
12、 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。
A.持证上岗
B.公平对待客户
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
13、 ( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.基金机构内控
C.政府基金监管
D.社会力量监督
14、 基金宣传推介材料不包括( )。
A.公开出版资料
B.B.宣传单
C.户外广告
D.含内幕资料的报刊
15、 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书
参考答案：
1-5 CDBDB
6-10 DDDDD
11-15 ABCDD
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