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1、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是( )。
A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
C.认购费用=认购金额+净认购金额
D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额
2、( )是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
3、基金公司对存量的正常交易类账户应在( )个月内完成开户资料电子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
A.基金客户服务
B.基金销售服务
C.基金理财服务
D.基金投资服务
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(6)供各位考生学习，希望能够帮助大家。基金《法律法规职业道德与业务规范》强化习题(6)
6、能够进行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.伞形基金
D.ETF
7、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括( )。
A.基金代销机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
9、合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最小申购、赎回份额
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11、基金管理人的职责不包括( )。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
12、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是( )。
A.解除经营风险
B.提高基金管理人的经营效益
C.消除经营风险
D.直接促进组织目标的实现
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A.易解性原则
B.规范性原则
C.易得性原则
D.完整性原则
14、常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过( )个工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列说法中，错误的是( )。
A.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异
B.不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同
C.封闭式基金主要通过交易所进行交易
D.封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回
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16、基金管理公司应当设立督察长，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会
17、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、内幕信息的构成要素不包括( )。
A.来源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及时的信息
D.“非公开”的信息
19、下列属于部门规章和规范性文件的是( )。
A.《基金经理注册登记规则》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
20、代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持有人有权自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
参考答案：
1-5 CCDCA 6-10 DCABC
11-15 DDABD 16-20 DDCBB
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