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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目，2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考，环球网校基金从业资格考试频道整理发布2016年《基金基础知识》高频考点题及答案供各位考生学习，希望能够帮助大家。2016年《基金基础知识》高频考点题及答案
证券投资基金基础知识选择题
1、作为基金份额持有人，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
答案：C
解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
答案：B
解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
答案：B
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
答案：B
解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
答案：B
解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
答案：C
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。
7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A、30日
B、90日
C、60日
D、180日
答案：C
解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
8、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30日
B、60日
C、180日
D、90日
答案：D
解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
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9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30日
B、45日
C、60日
D、90日
答案：A
解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
0、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、30个
B、15个
C、60个
D、90个
答案：B
解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。
11、按照( )的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。
A.复利
B.单利
C.贴现
D.现值
答案：A
解析：复利是计算利息的一种方法。按照这种方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。这里所说的计息期，是指相邻两次计息的时间间隔，如年、月、日等。
12、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A、3个
B、6个
C、9个
D、12个
答案：B
解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
13、基金年度报告要披露：上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、3名
B、20名
C、5名
D、10名
答案：D
解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。
A、3个
B、12个
C、6个
D、36个
答案：C
解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。
15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。
A、3个
B、12个
C、6个
D、24个
答案：C
解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。
16.封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案： B
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17、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3个
B、10个
C、5个
D、20个
答案：C
解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
18、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[20%]
答案：C
解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
19、连续()没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、0.5年
答案：A
解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定，情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。
20、()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A、[2014年12月15日]
B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]
D、[2014年10月15日]
答案：A
解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
21、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。
A、[2013年6月1日]
B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]
D、[2012年12月28日]
答案：A
解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
22、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()内披露临时报告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
答案：A
解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。
23.契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金上市公告书
D.基金招募说明书
答案：A
24.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
答案： C
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25.证券投资基金的监管的重点是( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
答案： D
26.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
答案： B
27.监管的首要原则是( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
答案： A
28、财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。
A.公司董事
B.总经理
C.基金投资商
D.基金投资经理或研究员
答案：D
解析：财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。
29.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
答案： B
30.证券交易所的会员( )。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
答案： C
31.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
答案： C
32.基金监管的目标是( )。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
答案： A B C D
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33.基金监管的原则包括( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
答案： A B C D
34、基金托管人需定期向中国证监报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告
答案： A C D
35、资产负债表中的所有者权益不包括( )。
A.股本
B.应付票据
C.资本公积
D.盈余公积
答案：B
解析：所有者权益包括以下四部分：一是股本，即按照面值计算的股本金。二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。
36、利润表的终点是( )。
A.特定会计期间的收入
B.本期的所有者盈余
c.与收入相关的成本费用
D.本期的所有者权益
答案：B
解析：利润表的起点是公司在特定会计期间的收入，然后减去与收入相关的成本费用;利润表的终点是本期的所有者盈余。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润(或盈余)。
37、一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花( )天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5
B.73
C.30
D.70
答案：B
解析：应收账款周转天数=365/应收账款周转率=365/5=73(天)。
38、( )是用来衡量企业长期偿债能力的指标。
A.流动性比率
B.财务杠杆比率
C.营运效率比率
D.盈利能力比率
答案：B
解析：与流动性比率一样，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构及使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。
39、权益乘数的计算方法是( )。
A.资产除以所有者权益
B.负债除以所有者权益
C.资产除以负债
D.负债除以资产
答案：A
解析：权益乘数和负债权益比是由资产负债率衍生出来的两个重要比率，权益乘数的计算方法是资产除以所有者权益。
40、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是( )元。
A.1250
B.1050
C.1200
D.1276
答案：A
解析：5年后李先生能取到的总额为：1000×(1+5%×5)=1250(元)。
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