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(1)基金管理公司内部控制应当遵循( )。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
(2)下列属于自律性规范的有( )
A. 《上市开放式基金业务指引》
B. 《中国证券业协会公员公约》
C. 《金融企业会计制度》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
(3)基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则?( )。
A. 健全性
B. 有效性
C. 相互制约性
D. 成本效益性
(4)下列选项正确的是( )
A. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
B. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
C. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对申购、赎回的有效性进行确认。
D. 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起15个工作日内支付赎回款项。
(5)下面关于ETF的说法，正确的是( )
A. 当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。
B. 作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数样本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度成为判断ETF运作效果的重要指标。
C. 日跟踪误差等于ETF日净值增长率与标的指数日收益率之差。
D. 信息比率等于基金相对于指数获得的超额收益除以跟踪误差，即单位跟踪误差上基金获得的超额收益。
(6)证券市场的基本功能包括( )_。
A. 筹资投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 流通功能
(7)在从事基金销售业务过程中可能涉及的违法行为有( )
A. 非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
(8)对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有( )。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 罚款
D. 追究刑事责任
(9)下面对有价证券的描述是对的。
A. 标有票面金额
B. 可以证明所有权
C. 可以证明债权
D. 本身也有价值
(10)下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是( )。
A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动。但最终取决于基金份额资产净值
D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括《基金法律法规》和《基金基础知识》两个科目，2016年9月新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考，环球网校基金从业资格考试频道整理发布2016年基金从业资格考试多选加强练习供各位考生学习，希望能够帮助大家。2016年基金从业资格考试多选加强练习
(11)以下属于ETF的特点的是( )
A. 被动操作的指数型基金
B. 独特的实物申购赎回机制
C. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D. 一级市场上通常具有较高折溢价率
(12)中国证监会的主要职责包括( )。
A. 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;
B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理;
C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查;
D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
(13)现阶段我国基金已出现的类型有( )
A. LOF
B. ETF
C. 创新型封闭式
D. 分级基金
(14)基金监督部主要通过( )两种方式实现基金监管。
A. 市场禁入监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 现场监管
(15)债券的特征主要包括( )。
A. 偿还性
B. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
(16)《证券投资基金信息披露管理办法》中“基金信息披露一般规定”明确了( )
A. 禁止在公开披露基金信息是存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测、
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人
(17)我国的QDII基金的募集程序主要包括( )等步骤。
A. 合格境内机构投资者资格的申请及审核
B. QDII产品的申请及核准
C. 经营外汇业务资格申请
D. 基金份额发售、备案和合同生效
(18)《证券投资基金运作管理办法》中规定，申请募集基金应符合下列哪些条件?( )
A. 符合条件的基金管理人
B. 符合条件的基金托管人
C. 符合条件的基金产品
D. 符合条件的申请材料
(19)基金资产估值需要考虑的因素有( )。
A. 估值频率
B. 交易价格
C. 价格操纵及滥估问题
D. 估值方法的一致性及公开性
(20)基金信息披露的原则包括 ( )两种形式
A. 实质性原则
B. 形式性原则
C. 公平性原则
D. 完整性原则
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(21)关于基金周转率的说法，正确的是( )。
A. 基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标
B. 等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比
C. 周转率为基金平均持股时间
D. 一般来说，低周转率的基金倾向于长期
(22)商品证券包括( )。
A. 提货单
B. 运货单
C. 仓库栈单
D. 商业本票
(23)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：( )。
A. 注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
(24)关于QDII基金的说法，正确的是( )
A. QDII基金的作为在于分散单一国家市场的特有风险。
B. QDII基金给国内投资者提供了实现投资全球化的机会。
C. QDII基金申购、赎回时间要长于国内其他基金。
D. QDII基金在全球范围内进行资产配置，成本较高，因此QDII基金的管理费率远远高于其他国内基金。
(25)构成“背信运用受托财产罪”的主体的是( )
A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 期货交易所
D. 证券公司
(26)保本型基金比较适合那些( )的投资者。
A. 不能忍受投资亏损
B. 期望获得高回报
C. 比较稳健且保守
D. 风险承受能力强
(27)基金托管人内部控制的内容主要包括( )。
A. 资产投资
B. 资金清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
(28)目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。
A. 银行代销
B. 专业基金销售机构代销
C. 证券公司代销
D. 基金管理公司直销
(29)《公司法》对特殊公司进行了规定，比如( )
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 一人有限责任公司
D. 国有独资公司
(30)下列关于证券投资基金的说法，正确的有( )。
A. 证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式
B. 证券投资基金是一种直接投资工具
C. 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
D. 基金投资者是基金资产的所有者
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(31)基金信息披露的禁止行为( )
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
(32)下面( )对有价证券的描述是对的。
A. 表明持有人有权取得特定权益
B. 证明持有人曾经发生的行为
C. 表明第三人的特定权益
D. 证明第三人曾经发生的行为
(33)货币市场基金投资组合报告的内容有( )
A. 基金资产组合
B. 债券回购融资情况
C. 债券投资组合
D. 摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度
(34)货币市场基金的特点为( )
A. 风险低
B. 安全性高
C. 流动性好
D. 收益高
(35)基金监管的原则包括如下哪些内容?( )
A. 依法监管原则
B. 公开、公平、公正原则
C. 监管与自律并重原则
D. 监管的连续性和有效性原则
(36)基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的( )
A. 诚信状况
B. 经营管理能力
C. 投资管理能力
D. 账户管理制度
(37)合资证券公司可以从事的业务是( )。
A. A股承销
B. A股交易
C. B殷承销
D. B股交易
(38)封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件( )。
A. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B. 基金合同期限为3年以上
C. 基金募集金额不低于2亿元人民币
D. 基金份额持有人不少于200人
(39)货币证券包括。
A. 商业汇票
B. 银行汇票
C. 银行本票
D. 存款单
(40)截至2007年年底，我国基金销售的主要渠道有( )。
A. 保险公司
B. 会计师事务所
C. 商业银行
D. 证券公司
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参考答案：
(1) :A,B,C,D (2) :A,B (3) :A,C (4) :A,B (5) :A,B,C,D
(6) :A,B,C (7) :A,B,C,D (8) :D (9) :A,B,C (10) :B,C,D
(11) :A,B,C (12) :A,B,C,D (13) :A,B,C,D (14) :A,B,C,D (15) :A,B,C,D
(16) :A,B,C,D (17) :A,B,C,D (18) :A,B,C,D (19) :A,B,C,D (20) :A,B
(21) :A,B,D (22) :A,B,C (23) :A,C,D (24) :A,B,C (25) :A,B,C,D
(26) :A,C (27) :A,B,C,D (28) :A,C,D (29) :C,D (30) :A,C,D
(31) :A,B,C,D (32) :A,B,C,D (33) :A,B,C,D (34) :A,B,C (35) :A,B,C,D
(36) :A,B,C (37) :A,C,D (38) :A,C (39) :A,B,C,D (40) :C,D
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