基金《基础知识》考点归纳—QDII有关规定

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　　65. 管理人资格：

　　1) 资本与资管经验方面的要求

　　2) 5年以上境外市场投资经验的中级以上管理人员不少于1名

　　3年以上境外市场投资经验的人员不少于3名

　　3) 最近3年无重大处罚

　　66. 境外投资顾问资格规定：

　　1) 境外设立，经当地批准

　　2) 当地与中国签订双边监管合作

　　3) 经营投资管理业务5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

　　4) 最近5年没有受到重大处罚(除此处外，其余地方全都是3年)

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　　67. 境外托管人资格规定：

　　1) 境外设立，受当地监管

　　2) 最近一个会计年度实收资本不低于10亿美元，或托管资产不低于1000亿美元

　　3) 有足够熟悉境外托管业务的专职人员

　　4) 具备安全保管资产的条件，具备安全、高效的清算交割能力

　　5) 最近3年没有受重大处罚

　　68. 投资范围：(证券类产品)

　　1) 货币市场工具：存款、存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购、短期政府债券

　　2) 各种证券：政府债券、公司债券、可转债、住房按揭支持证券(MBS)、资产支持证券(ABS)及证监会认可的国际组织发行的证券

　　3) 监管合作国家的上市证券：股票、存托凭证、信托凭证

　　4) 监管合作国家的公募基金

　　5) 结构性产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等指标挂钩

　　6) 衍生产品：远期、互换，及中国证监会认可交易所的权证、期权、期货

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　　69. 禁止投资：(禁止任何实物，不许融资、不许投机)

　　1) 不动产、房地产抵押按揭

　　2) 贵金属、代表贵金属的凭证

　　3) 实物商品

　　4) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金，临时用途借入不超过净值的10%

　　5) 融资买证券，投资衍生品除外

　　6) 参与未持有基础资产的卖空交易(投机行为)

　　7) 从事证券承销

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