理财规划师考试基础知识点复习：实施理财规划方案

第五节 实施理财规划方案

一、取得客户授权：

客户授权应包括两方面的内容

1、代理授权 2、信息披露授权

二、客户声明包括：

1、关于理财规划师资质的声明 2、关于客户许可的声明

3、关于实施效果的说明 4、其他双方认为应当声明的事项

三、具体实施

在其实施过程中应注意以下因素

1、时间因素 2、人员因素 3、资金因素

四、文件存档管理

五、理财规划实施中的争端处理

1、处理原则

(1)尊敬客户的原则

(2)客观公正的原则

(3)遵循所在机构或行业中已有的争端处理程序

2、解决步骤

(1)协商 (2)调解 (3)诉讼或仲裁。

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