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第二章：投资政策
第三节 投资项目管理
一、投资项目资本金制度
投资项目资本金制度的适用范围
(1)国有经营性投资项目试行资本金制度。对各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发和集体投资项目，试行资本金制度，投资项目必须首先落实资本金才能进行建设。
(2)公益性投资项目不实行资本金制度。
(3)个体和私营企业的经营性投资项目参照本通知的规定执行
例题1.投资项目资本金制度的适用范围有( )。
A.国有经营性投资项目试行资本金制度
B.公益性投资项目实行资本金制度
C.个体和私营企业的经营性投资项目参照本通知的规定执行
D.房地产开发项目实行资本金制度
E.集体投资项目不试行资本金制度
答案： A、C、D、E。
(三)投资项目资本金的概念
投资项目资本金，是指在投资项目总投资中，由投资者认缴的出资额，对投资项目来说是非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务;投资者可按其出资的比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。在投资项目的总投资中，除项目法人从银行或资金市场筹措的债务性资金外，还必须拥有一定比例的资本金。
作为计算资本金基数的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和，以经批准的动态概算为依据。
(四)投资项目资本金的出资方式及相关规定
1.出资方式及相关规定
投资项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权，必须经过有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价。
以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的20%，国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。
2.以货币出资的资本金来源
投资者以货币方式认缴的资本金，其资金来源有：
(1)各级人民政府的财政预算内资金、国家批准的各种专项建设基金、“拨改贷”
和经营性基本建设基金回收的本息、土地批租收入、国有企业产权转让收入、地方人民政府按国家有关规定收取的各种规费及其他预算外资金;
(2)国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益(包括资本金、资本公积金、
盈余公积金和未分配利润、股票上市收益资金等)、企业折旧资金以及投资者按照国家规定从资金市场上筹措的资金;
(3)社会个人合法所有的资金;
(4)国家规定的其他可以用作投资项目资本金的资金。
例题2.投资者以货币方式认缴的资本金，其资金来源有( )。
A.各级人民政府的财政预算内资金
B.国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益按照国家规定从资金市场上筹措的资金
C.社会个人合法所有的资金
D.国家规定的其他可以用作投资项目资本金的资金
E.企业上缴税
答案： A、B、C、D。
(五)投资项目资本金的规定
1.不同行业投资项目资本金的最低比例规定
投资项目资本金占总投资的比例，根据不同行业和项目的经济效益等因素确定，具体规定如下：
交通运输、煤炭项目，资本金比例为35%及以上;
钢铁、邮电、化肥项目，资本金比例为25%及以上;
电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其他行业的项目，资本金比例为20%及以上。
2.实际执行原则
投资项目资本金的具体比例，由项目审批单位根据投资项目的经济效益以及银行贷款意愿和评估意见等情况，在审批可行性研究报告时核定。经国务院批准，对个别情况特殊的国家重点建设项目，可以适当降低资本金比例。
例题3，关于投资项目资本金实际执行原则，下列叙述正确的是( )。
A.投资项目的资本金具体比例，由项目审批单位根据投资项目的经济效益以及银行贷款意愿和评估意见等情况，在审批可行性研究报告时核实。经国务院批准，对个别情况特殊的国家重点建设项目，可以适当降低资本金比例
B.对某些投资回报稳定，收益可靠的基础设施，基础产业投资项目以及经济效益好的竞争性等投资项目经地方机构批准，可以试行通过发行可转换债券或组建股份 制公司发行股票方式筹措资本金
C.为扶持不发达地区的经济发展，国家通过增加投资比重等措施来增强其投融资能力
D.为扶持不发达地区的经济发展，国家主要通过在投资项目资本金中适当增加国家投资的比重，在信贷资本金中适当增加政策性贷款比重以及适当延长政策性贷款 的还款期等方式筹措资本金
答案： A。
3.与资本金制度执行有关的规定
(1)认缴方式。投资项目的资本金一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位。
(2)项目可行性研究报告应包括与资本金有关的内容。
(3)投资项目概算变动，项目资本金应作相应调整。
(4)项目资本金的存放与使用。主要使用商业银行贷款的投资项目，投资者应将资本金按分年应到位数量存入其主要贷款银行;主要使用国家开发银行贷款的投资项目，应将资本金存人国家开发银行指定的银行。投资项目资本金只能用于项目建设，不得挪作它用，更不得抽回。有关银行承诺贷款后，要根据投资项目建设进度和资本金到位情况分年发放贷款。
对资本金未能按规定进度和数额到位的投资项目，投资管理部门不发给投资许可证，金融部门不予贷款。对将已存人银行的资本金挪作它用的，在投资者未按规定予以纠正之前，银行要停止对该项目拨付贷款。
二、项目法人责任制
(一)制定和实行项目法人责任制的目的
目的是建立投资责任约束机制，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益。
(二)项目法人责任制的适用范围和有关要求
1.适用范围
项目法人责任制是针对国有单位经营性基本建设大中型项目制定的一项法规。
凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目，投资计划主管部门不予批准开工，也不予安排年度投资计划。
2.项目法人设立的有关要求
(1)项目法人的设立形式。项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司 (包括国有独资公司)和股份有限公司形式。
(2)项目法人的职责。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。
(3)项目法人设立的时间要求。新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项 目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。
(4)项目法人的组织要求。项目法人组织要精干。建设管理工作要充分发挥咨询、监理、会计师和律师事务所等各类社会中介组织的作用。
例题4.关于项目法人设立的有关要求的叙述，最准确的为( )。
A.项目法人依照规定具体负责某一生产环节的安排、生产与监督
B.项目法人设立应依据规定在项目议定前定出
C.新建项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作，项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。有关单位在 申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案。否则其项目可行性研究报告不予审批
D.项目法人组织要合格，发挥其专职监理职能，保证项目按照正常的秩序和预定的环节完成项目的建设
答案： C。
三、建设项目招标投标制度
(一)建设项目招标投标的范围和规模
1， 《招标投标法》的有关规定
按照《招标投标法》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;
(2)全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;
(3)使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的项目。
2， 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的规定
凡在规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到以下标准之一的，必须进行招标：
(1)施工单项合同在200万元人民币以上的;
(2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的;
(3)勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;单项合同估算价低于上述三项标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。
(三)招标方式
《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。
(四)与评标有关的规定
1.评标依据
评标标准和评标办法必须在招标文件中公开载明，并不得随意改变。未在招标文件中公开的评标标准和评标办法，不得作为评标依据。
2.评标委员会的构成
评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会人数应当符合有关规定，
招标人或者招标代理机构以外的技术、经济方面的老师不得少于三分之二。项目主管部门或者行政监督部门的行政工作人员，不得作为评标委员会成员参与评标。
3.评标委员会的职责
评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出招标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和评标办法，对招标文件进行评审和比较;设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
例题5.下列有关招标、评标的叙述中正确的是( )。
A.评标标准和评标办法必须在招标文件中公开载明，并不得随意改变
B.公开招标是指招标人以公告方式邀请特定的法人或组织投标
C.邀请招标是以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标
D.评标是由招标人依法组建的评标委员会负责
E.评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄清和说明可以超出招标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容
答案： A、C、D。
四、工程建设监理制度
(一)与建设工程监理制度相关的法律和规定
1. 《中华人民共和国建筑法》
2. 《建设工程质量管理条例》
3.其他相关规定
《建设工程监理规定》、《建设工程监理范围和规模标准规定》(建设部令第86号)、《工程监理企业资质管理规定》(建设部令第102号)以及《建设工程监理规范》(GB 50319--2000)等。
(二)建设工程监理的概念、内容和依据
1.建设工程监理的概念
建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
2.建设工程监理的主要内容
建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量，进行建设工程合同管理，协调有关单位的工作关系。
3.建设工程监理的依据
(1)有关法律、行政法规、规章以及标准、规范;
(2)有关工程建设文件;
(3)建设工程委托监理合同以及有关的建设工程合同。
(三)建设工程监理的范围和规模
下列建设工程必须实行监理：
(1)国家重点建设工程;
(2)大中型公用事业工程;
(3)成片开发建设的住宅小区工程;
(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;
(5)国家规定必须实行监理的其他工程。
例题6.建设工程监理的范围包括( )。
A.国家建设工程
B.大中型公用事业工程
C.成片开发建设的住宅小区工程
D.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程
E，国家规定必须实行监理的工程
答案： B、C、D、E。
(四)监理单位的选择和工程建设监理合同的签订
1.监理单位的选择
项目法人一般通过招标投标方式择优选定监理单位。
2.工程建设监理合同的签订
监理单位承担监理业务，应当与项目法人签订书面建设工程监理合同。
监理费从工程概算中列支，并核减建设单位的管理费。
(五)监理机构的构成及其制度特征
1。监理机构的构成
监理单位应根据所承担的监理任务，组建建设工程监理机构。监理机构一般由总监理工程师、监理工程师和其他监理人员组成。
2.监理机构的制度特征
工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。
(六)监理单位的职责和工作程序
1.监理单位的职责
监理单位应当按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，公平地维护项目法人和被监理单位的合法权益。监理单位不得转让监理业务。监理单位不得承包工程，不得经营建筑材料、构配件和建筑机械、设备。监理单位在监理过程中因过错造成重大经济损失的，应承担一定的经济责任和法律责任。
监理工程师不得在政府机构或施工、设备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者。 承担工程施工阶段的监理，监理机构应进驻施工现场。
2.建设工程监理的程序
建设工程监理工作按下列程序开展受委托的监理工作：
(1)总监理工程师组织有关专业监理工程师编写监理规划;
(2)根据需要和规定，在监理规划的基础上由相关的专业监理工程师编写监理细 则;
(3)根据监理规划和监理细则，规范化地开展监理工作;
(4)监理工作结束后，项目监理机构应向建设单位提交监理档案资料并作出监理 工作总结。
五、建设工程合同制度
(一)与建设工程合同制度相关的法律
《中华人民共和国合同法》。
(二)建设工程合同的特征及构成
(1)建设工程合同的特征。建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。
(2)建设工程合同的构成。建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同、监理合同、专业分包及劳务分包合同等。
(三)建设工程合同的订立
根据《合同法》的有关规定，发包方可以与总承包方订立建设工程合同，也可以分别与勘察、设计、施工单位订立勘察、设计、施工承包合同。发包方不得将应当由一个承包方完成的建设工程肢解成若干部分再分给几个承包单位。
建设工程合同的招标投标活动，应当依照有关法律的规定公开、公平、公正地进行。
第四节 投融资体制改革
深化投融资体制改革的方向
(一)指导思想和基本目标
1.指导思想
深化投融资体制改革的指导思想是：充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在竞争性领域的主导地位，规范政府投资行为，完善投融资宏观调控，营造有利于投融资要素合理流动的市场环境，保护投资者的合法权益，调动全社会投资者的积极性。
2.基本目标来源：
深化投融资体制改革的基本目标是：按照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风 险”的原则，减少对企业投资的行政审批，落实企业投资自主权;合理界定政府投资职能，改革政府投资运作方式，规范监督与管理;拓宽融资渠道，完善融资体系，规范融资方式，防范金融风险;培育投融资中介服务组织，加强行业自律，推进公平竞争，提高中介服务质量;加强政策和信息引导，规范投融资监管，完善宏观调控，逐步形成投资主体自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、政府宏观调控有力的新型投融资体制。
(二)深化投融资体制改革的方向
1.企业自主投资决策
2.银行独立审资
3.完善投资宏观调控
4.发展资本市场，拓展融资来源渠道。
5.鼓励社会资本投资基础设施领域
6.健全服务体系
例题7.我国投融资体制改革的基本方向是( )。
A.企业自主投资决策
B.银行独立审贷
C.完善投资微观调控
D.发展资本市场，拓展融资来源渠道
E.鼓励社会资本投资基础设施领域
答案： A、B、D、E。
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