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第三章 工程咨询单位
工程咨询单位是从事工程咨询业务的机构，是为各类项目业主提供工程咨询服务的主体。本章介绍工程咨询单位的成立、分类、市场准入、组织设计;介绍工程咨询单位的发展战略、内部管理以及工程咨询单位质量管理体系和风险管理等内容。
第一节 工程咨询单位概述
一、工程咨询单位的含义
单位是指为实现特定的目标，由参与者按某种形式和规则构成的组合体。工程咨询单位，是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称。它包括三个方面的要素：
(1)具有特定的组织形式和组织结构;
(2)具有明确的业务性质定位和法人地位;
(3)具有明晰的责任务约束机制及活动规则。
工程咨询单位的组织形式和规模多种多样，有几个人的小公司，也有几百人乃至上千人的大中型公司。国外工程咨询单位多采用有限责任公司和合伙公司的形式，既有规模庞大的跨国工程咨询集团，也有数量众多的中小型咨询机构。不同工程咨询单位的业务范围差异很大，但多数咨询单位的专业特长限于一个或几个工程领域。从事国际工程咨询业务要比国内业务遇到的问题复杂得多，所以从事国际业务的咨询单位多数以大中型公司为主。
二、国外工程咨询公司分类
发达国家工程咨询业市场化程度高，经营和服务范围在不断拓展。工程咨询的业务范围包括：工程前期战略性规划、项目预可行性研究、可行性研究、项目评估、投融资分析等方案咨询;基础工程勘察、设计咨询;详细工程勘察、设计、监理、采购咨询;工程后期评估、经营管理方式等咨询。具体说来，主要有以下几种类型：
1.工程咨询公司(或顾问公司)
以投资项目的机会研究、可行性研究、工程技术与经济咨询服务工作为主，服务主要类型有：相关工程服务咨询、工程设计、项目管理。
2.工程设计咨询公司(或事务所)
以设计业务为核心，从事工程设计、技术咨询、小型项目的施工监督管理等咨询服务，主要完成民用建筑工程设计咨询工作。
3.项目管理公司(CM)
专门为一些大中型、技术复杂的工程项目的业主(作为业主代表)提供专业化的项目管理或项目管理承包。
4.工程公司(EPC)
从事工程项目前期研究、设计、采购、施工管理和运营服务的全过程交钥匙服务。
三、我国工程咨询单位分类
我国的工程咨询单位，既有大型企业、事业单位集团内设的咨询机构，也有面向市场独立的中介服务机构;既有从事某行业、某专业服务的咨询机构，也有从事跨行业、多专业服务的咨询机构;既有从事投资建设某阶段、某环节服务的咨询机构，也有从事投资建设若干阶段或全过程服务的咨询机构;既有为本地区服务的咨询机构，也有面向全国甚至从事国际业务的咨询机构;既有企业性质的公司，也有事业性质的单位。这些工程咨询单位，大体有以下三种类型：
1.综合性工程咨询单位
综合性工程咨询单位主要从事宏观层面的规划咨询、政策咨询和项目投资决策咨询业务，具有跨行业、跨部门、多专业的特点。综合性工程咨询单位以分为全国性和地区性两类，前者指国家发展和改革委员会(原国家计委)成立的工程咨询公司(中心)和政府投资项目评审中心，后者指地方发展改革部门(原地方计经委)成立的工程咨询公司、中心(院)等。我国规模最大、实力最强的综合性工程咨询单位，是原国家计委成立的中国国际工程咨询公司，经过近30年的发展，该公司的业务范围己覆盖全国各地区，涉及30多个专业，为国家投资主管部门、宏观管理部门、各地方政府部门、金融机构、企业集团等组织管理或参与投资的各类重大项目的前期研究、投资建设、运营管理，以及各类相关规划、专题和政策研究等提供咨询服务。
2.专业性工程咨询单位
专业性工程咨询单位，是指从事各行业专业技术咨询的机构。其中，有从事项目投资建设阶段性咨询服务的专业设计院、规划院、研究院(所)，也有从事项目投资建设全过程咨询服务的工程公司、咨询设计公司。实力很强的专业性工程咨询单位，面向全国甚至国际承揽咨询业务;实力一般的专业性工程咨询单位，为本地或邻近地区提供专业技术咨询服务。多数专业设计院、规划院、研究院(所).最初是由各部委、各地方政府专业厅局成立的，也有一些专业性工程咨询单位是从专业设计院、规划院、研究院分离出来的，具有明显的专业技术优势。比如中国成达工程诲询公司，就是一家跨国公司，从事化工行业投资建设全过程咨询服务。
3.管理性工程咨询单位
管理性工程咨询单位，主要为工程建设管理提供咨询服务。包括推行工程监理制以后出现的以施工监理为主要业务的工程监理企业，也包括推行“代建制”等新的项目管理方式后出现的项目管理公司。比如中咨建设监理公司，就是一个跨行业、跨地区、跨国从事大中型工程项目施工监理的公司。又比如北京国金管理咨询有限公司，是一个为项目投资建设全过程提供管理服务的咨询公司。
目前，各类工程咨询单位正在拓展业务边界，从事项目前期阶段咨询的工程咨询单位正在向后延伸业务，从事项目实施阶段的工程咨询单位正在向前延伸业务，从事项目准备阶段咨询的工程咨询单位正在向两头延伸业务，向全过程咨询发展。
四、工程咨询单位的市场准入
1.工程咨询单位的资格管理
为了严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年国家发展和改革委员会颁布了《工程咨询单位资格认定办法》，将工程咨询单位资格管理划分为资格等级、咨询专业和服务范围三部分。
国家发展和改革委员会是工程咨询单位资格认定的行政管理部门。工程咨询单位必须依法取得国家发展改革委颁发的《工程咨询单位资格证书》，凭《工程咨询单位资格证书》开展相应的工程咨询业务。工程咨询单位资格等级分为甲级、乙级、丙级三级和31个工程咨询专业。各等级工程咨询单位资格管理、咨询专业和服务范围，详见本书第八章第三节中国工程咨询业的行政性管理。申请单位可以按照条件申请一项或多项专业、一个或多个服务范围的咨询资格。认定各专业和各项服务范围的资格必须符合注册资金、专业技术力量、技术水平和工程咨询业绩的相应条件。
工程设计、招标代理、工程监理、设备监理单位的资格，由国务院有关主管部门认定。
各级工程咨询单位应按照国家有关规定和项目单位资格要求依法开展业务。工程咨询单位获得其他资格证书的，可同时承揽其他资格证书规定的业务。
2.工程咨询单位的登记注册
(1)作为企业的工程咨询单位，需要到咨询单位所在地的工商管理部门注册登记。
按照工商管理部门管辖范围的规定，分组登记注册。
设立工程咨询企业法人的一般程序包括：名称预先核准一银行开立入资专户，入资验资一资产评估一准备登记材料一申请登记注册一领取营业执照。
申请工程咨询企业名称：预先登记需提交的文件、证件有：企业名称预先登记申请书;组建单位的资格证明或股东、发起人的法人资格证明及自然人身份证明;指定(委托)书。
申请设立工程咨询有限责任公司登记需提交的文件、证件包括：公司董事长签署的设立机构登记申请书;指定(委托)书;公司章程;具有法定资格的验资机构出具的验资证明;股东的法人资格证明或自然人身份证明;公司法定代表人任职文件和身份证明;公司名称预先核准通知书;公司住所证明。
(2)事业编制的工程咨询单位，需要政府编制部门、人事部门批准编制人数，确定事业单位类型。其中属于财政全额或差额拨付事业费的单位，还须征得财政部门同意才能成立;成立自收自支事业单位无须财政部门审核同意。
五、工程咨询单位的组织设计
工程咨询单位的组织设计涉及机构设置、管理层次、管理跨度以及管理制度等内容。
(一)组织设计的原则
工程咨询单位的组织设计除了要遵循组织设计的一般原则，同时还应考虑其业务本身的需要。组织设计的一般原则：
(1)精简、高效原则;
(2)集权与分权原则;
(3)管理层次与管理跨度适当原则;
(4)岗位责任与权力一致原则;
(5)专业分工与协作相结合原则;
(6)才职相称原则。
常见的组织机构模式有：直线制组织形式、职能制组织形式、直线职能制组织形式、事业部制组织形式和矩阵制组织形式等。组织机构模式的选择通常受到组织规模、发展战略、所处环境、应用技术、项目情况等诸多因素的影响，采用何种机构模式，最终由最高管理者决定。
根据工程咨询业务的特点，工程咨询单位的组织设计还应考虑以下因素：
(1)适应市场导向，能够对市场需求及时反应并有效决策;
(2)适应项目管理特点，组织机构有一定的弹性和灵活性，便于根据不同项目特点和不同咨询服务的要求，迅速组织项目小组;
(3)适应对业务以及员工的专业化管理;
(4)突出专业人员或老师的系统管理;
(5)业务开发部门、协调部门与执行部门分开，以突出咨询服务营销、项目单位管理、合同管理及法律事务管理方面的职能;
(6)业务部门的设置兼顾专业领域及地区市场，既有按专业领域设置的业务部门，又有按项目单位所在区域设置的地区分部;
(7)强调在管理协调、信息支持、知识研发方面的保障服务功能。
(二)工程咨询单位的管理层次
1.最高管理层
工程咨询单位的最高管理层包括：董事会或执行董事会的董事，机构总裁、副总裁(或正、副总经理，正、副院长，正、副主任)、总工程师、总会计师等高级职员。最高管理层的职责是制定咨询单位的长远目标、发展战略，并评价整个咨询单位的业绩。
2.中间管理层
中间管理层包括：咨询单位的部门经理(主任)、部门总工程师等。他们主要负责市场开发，组织项目的技术服务，协调控制项目的进度以及日常的业务建设，还包括人员培训、机构财务管理等，并向最高管理层报告工作。
3.作业管理层
作业管理层主要包括：各专业负责人，如主任工程师等，他们在部门内对其他技术人员的具体工作予以指导、监督和检查。专业负责人多直接参加项目组，担任项目经理或项目组专业负责人。
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