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第六章 工程咨询服务的采购
考试要求：
1熟悉国际上通行的工程咨询服务的采购方法和规则;
2掌握工程咨询招投标的步骤、方式、程序及招投标文件的编制和技巧;工程咨询收费规定和计算方法。
第一节、工程咨询服务的采购方式(熟悉)
国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和直接委托方式。招标方式包括公开招标和邀请招标。
(1)公开招标。这也称竞争性招标，采用这种方式可以为一切有能力的咨询公司提供一个平等竞争的机会，雇主挑选一个比较理想的公司为其提供高质量和高效率的咨询服务。但是，招标工作量较大，所需时间较多，招标费用较高，通常用于工作内容较复杂、投资额大的咨询项目。
(2) 邀请招标。也称有限竞争性招标，是雇主利用自己的经验和调查研究获得的资料，选择数目有限的几家咨询公司，以5家左右为宜,向它们发出投标邀请函，进行项目竞争。参与竞争的公司数少，招标工作量小，可以节约时间和费用，比较适合于工作内容相对不太复杂、金额不大的咨询项目。
(3)直接委托。也称直接谈判采购,直接选定一家公司，通过谈判达成协议。我国《招投标法》没有对各类建设项目决策阶段的咨询服务内容做出必须进行招标的规定。
第二节、工程咨询服务招标程序(掌握)
一、招标程序和步骤：
1、编写工作大纲5个：
⑴概述;⑵目标;⑶工作范围;⑷培训要求;(5)进度与报告;(6)雇主的义务。
2.估算咨询费用
咨询服务费用的估算是以工作大纲中拟定的工作量和预期成果目标为依据，估算完成咨询任务所需要的人力、物力、时间和费用。估算咨询费用对于雇主和咨询公司都是必要的。
选聘理想的咨询公司，采取逐步遴选的方法：
对形成的长名单进行筛选。从中选出所需专业领域内具有较丰富工程经验的公司5～7家，形成所谓短名单。确定短名单时考虑的主要因素和条件包括3个：
⑴公司完成的类似项目的工作经验;
⑵公司在项目所在的类似地区的工作经验;
⑶公司的技术水平和综合实力等。
4.制定评选方法和标准，应事先制定出咨询公司的评选方法和评选标准。常用的方法称为“双封制”，分别密封包装“技术建议书”和“财务建议书”。评审时，只打开技术建议书，进行评价，按评价结果排出咨询公司的名次。首先邀请排序第一名的公司进行合同谈判，而财务建议书只是在谈判时才被打开，评价标准通常是以1 咨询公司及其工作人员的资历和经验、2技术建议书的水平和质量、3雇主对公司的信任程度为主要考虑因素，而以咨询服务费为次要考虑因素。
5.给短名单上的公司发邀请函，征求建议书
邀请函内容一般包括15个：1.咨询任务简介;2.附件，包括工作大纲，合同草案、背景资料等;3.咨询公司评选方法与程序;4.关于预期工作量按人月数表示的说明;5.有关该任务的外部资助的细节和状况;6.要求咨询公司提供费用估算的资料;7.要求中标的公司在项目中仅限于咨询工程师的角色;8.有关当地的相关法律资料;9.被邀请投标的咨询公司的名单;10.建议书编制使用的语言、提交的份数、递交地点和截止日期;11.合同谈判与工作开始日期;12.建议书的有效期;13.要求被邀请公司以电传方式确认已收到邀请函，明确是否愿意提交建议书;14.关闭于咨询公司访问雇主的执行机构、进行实地考察的说明;15.雇主提供的协助与支持，如生活设施和服务等。
6.评价建议书
7.合同谈判与签约
如果与排名第一的公司谈判不成功，则邀请排名第二的公司进行谈判，依此类推，直至与一家公司签约。一旦与一家公司签约，则应尽快通知其他参加投标的公司，他们的技术建议书没有被接受，并将他们的财务建议书原封退还。
(二)评价标准和评价方法
在技术建议书的评价中，一般审查评价3个方面的内容：1咨询公司的资历和经验占10%～30%;2为完成咨询任务拟采用的方法和途径占20%～40%;3参加该项咨询服务的人员占40%～70%;
雇主在评价建议书时，更重视咨询公司为完成咨询任务拟采取的方法和途径，尤其强调咨询老师的配备、经验和水平。
咨询老师组长的人选是完成好咨询任务的关键，因此需要列出项目组长和主要咨询人员，并根其在项目中的作用确定其权重。
对项目组人员进行评价，主要考虑3方面：一般资历;从事该项目中相关专业的经验与能力;在该地区的工作经验。
综合评价得分最高的公司排在第一名。名次排定之后，评价委员会将通知排名第一的公司，提出建议书的不足之处，要求进行修改、补充和澄清，然后进行合同谈判。考虑到谈判也可能达不成协议，同时也可以要求排名第二的公司修改建议书的不足之处，做好谈判的准备三。
第三节、工程咨询服务投标(掌握)
咨询公司业务开发步骤通常为：1公司的市场部利用各种信息渠道广泛收集国内外市场的项目信息，并进行项目的分类和分析，筛选出本公司意欲承揽的项目;2由专业部门对这些项目做进一步分析，根据雇主对咨询服务的要求，确定准备参与竞争的项目，制定竞争策略，并做好风险分析。
一、投标准备：主要是：1、组织咨询投标班子和编写公司实力介绍文件;2进行调查研究，以获取更详细的工程信息;3努力争取被列入短名单中。
1.组织咨询项目的投标班子 投标班子在项目咨询招标初期应作好：1编制并主动向雇主提交本公司实力介绍文件和有关宣传资料，积极争取列入短名单中;2通过与雇主加强联系和其他渠道，收集项目信息资料;3深入调查了解项目所在国家和地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等情况;4研究确定是否需要与当地公司或其他公司联合投标，如果需要应积极联系，促成合作。
2.公司实力介绍
是以往取得的咨询项目业绩。 “公司实力介绍”应包括以下方面。
(1)公司的背景与机构。 (2)公司的资源情况。人力、设备、财务状况等。(3)公司的业务与经验。(4)公司的荣誉和信誉。
二、投标文件的编制
咨询公司应根据雇主的邀请函和工作大纲编制建议书，建议书分为技术建议书和财务建议书。
1.技术建议书的编制
技术建议书可参考下述结构形式和内容编制。10个
(1)概述。
(2)投标单位概况。
(3)工程咨询的经验。
(4)对本项目的理解
(5)对工作大纲的理解与建议。
(6)完成任务的方法与途径。
(7)工作进度计划。
(8)咨询人员工作安排。
(9)需要雇主提供的支持。
(10)附件。附件通常包括5：1邀请函和工作大纲;2公司从事类似咨询项目实例(按邀请函附件格式);3项目组咨询人员和公司支持人员简历(按邀请函附件格式);4公司实力介绍;5雇主要求的其他文件资料。
2.财务建议书的编制
财务建议书也称商务建议书，财务建议书的内容一般应包括：1咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;2咨询服务费用总金额，包括咨询人员的酬金、可报销费用和不可预见费的金额;3咨询人员酬金的估算明细;4可报销费用估算明细;5不可预见费估算;6附件。
三、咨询合同的签订
谈判小组组长应持有公司法定代表人签署的授权书。
1、合同文本
如果选用FIDIC编写的“雇主/咨询工程师标准协议服务书”作为谈判合同文本，其“一般条件”包括的基本内容有：
①合同中有关名词的定义及解释;
②咨询工程师的义务，服务范围、正常的、附加的和额外的服务、行使职权的条款;
③雇主的义务，提供为完成任务所需的资料、设备设施和人员支持的资料;
④职员，关于咨询老师和雇主支持人员、各方代表，以及人员更换的条款;
⑤责任和保险，关于双方的责任、赔偿与保险的条款;
⑥协议的开始执行、完成、变更与终止的条款;
⑦有关支付的条款;
⑧一般规定，关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款;
⑨争端的解决，对于损失或损害引起的索赔与仲裁的条款。
“特殊应用条件”用来修改补充一般条件。
2、咨询公司应注意的问题
应特别注意的问题：
①区分合同生效期和咨询服务开始日期;
②明确“不可抗力”的具体含义，以及在不可抗力出现时，咨询单位应采用的对策和应得到的合理补偿;
③咨询单位需要雇主提供的支持应详细开列出来，并作为合同的一部分;
④明确支付的细节，如支付方式、时间、外汇支付方式和比例、延期支付的补偿等;
⑤明确税务、保险等方面双方的责任和义务;
⑥明确争端解决的程序、方法，如需要仲裁解决时，写明仲裁机构、仲裁规则、仲裁地点等。
第四节、工程咨询服务费用的计算(掌握)
一、工程咨询服务收费方式
常见的咨询服务收费方式有以下6种：
(1)人月费单价法。这种方法广泛应用于工程项目的一般性计划、可行性研究、工程设计、建设监理和项目管理等咨询任务，是国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法。
(2)按日计费法。
(3)成本加固定酬金法。
(4) 总价法。这可分为固定总价和调值总价等形式。如果原计划咨询任务有较大变更或增加新的内容，工作量增加的部分应另外协商计算费用。调值总价常用于1服务时间较长(如1年以上)的咨询任务，在合同条款中通常双方商定：如果在合同执行过程中出现2通货膨胀，合同总价作相应调整。
(5)工程造价百分比法。
(6)顾问费。适合于持续时间较长，又随时可能需要咨询老师的知识和经验提供咨询的项目。
对于咨询服务范围非常明确，并且咨询公司可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金支付方法，能较灵活地适应情况变化;对于咨询服务范围不太明确或难以确定的项目，可以按照咨询老师提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更适合。
二、取费计算方法
1.项目建设前期咨询服务计费方法
人月费单价法是目前国际上较广泛采用。估算费用由1酬金、2可报销费用和3不可预见费3部分组成。
1)酬金：等于人月费率乘以人月数。
(1)人月费率。也称月酬金，由咨询人员的基本工资、社会福利费、公司管理费、利润、海外津贴与艰苦地区津贴组成。
a基本工资。不包括其他额外收入。
b社会福利费。主要有退休基金、休假日工资(包括公共假日、每年公司规定的休假、病假等)、各种津贴费、奖金、社会保险费、健康和医疗费、其他费用。
c公司管理费。
d利润。指税前利润.
e海外津贴与艰苦地区津贴。
以上5部分相加就得出咨询人员的人月费率。
(2)人月数的计算。人月数是以月数计算的咨询人员的工作时间。
2)可报销费用
可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用，由雇主按实际开支报销。包括：1国际与国内交通旅行费;②食宿费;2通讯费;3各种资料的编制、打印、复印、传递费;4办公设备、用品费;5为当地提供的设施和服务所付的费用。
3)不可预见费
如由于工作量是额外增加而导致的咨询老师酬金的增加，由于通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加等。如果不发生上述情况，则咨询公司不能得到这笔费用。
上述工程咨询估价方法项目的雇主及咨询公司均可采用，适合于市场竞争条件下的咨询报价，特别是涉外工程。
2.项目建设前期咨询服务收费标准 规定项目投资在3000万元以下的，由省级物价部门制定收费标准。
3.其他取费的计算
(1)勘察设计费计算方法。国外工程的勘察、设计费应按国际惯例收取,根据《中华人民共和国经济合同法》的规定，勘察、设计费的支付必须通过银行转账结算，并应在合同中写明。
(2)工程监理服务费计算方法 ：直接、间接成本开支、缴纳税金和合理利润。
(3)招标代理服务收费。
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