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第十二章 工程项目风险管理
第三节 风险识别
一、风险识别的重要性
风险管理首先必须识别和分析评价潜在的风险领域，分析风险事件发生的可能性和危害程度，这是项目风险管理中最重要的步骤。
风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。风险识别的参与者应尽可能包括项目团队、风险管理小组、来自公司其他部门的某一问题老师、客户、最终使用者、其他项目经理、项目相关者、外界老师等。
【例12—4】(2009真题)风险识别工作不包括( )。
A.确定风险来源 B.制定风险对策
C.描述风险特征 D.确定风险条件
【答案】B
【解析】风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响。参见教材P334。
二、风险识别的基本步骤
1.在调查研究的基础上列出初步风险清单
2.对列入清单的风险进行分析评价
初步风险清单列出后，要对产生这些风险的源泉、促成风险产生的条件、风险发生概率、风险影响面和危害程度进行分析评价。
3.在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队
【例12—5】(2010真题)工程项目风险识别的基本工作不包括( )。
A.针对各类风险制定对策
B.在调研基础上列出初步风险清单
C.对各项风险进行分类排队
D.对列入清单的风险进行分析评价
【答案】A
【解析】风险识别的基本步骤：1).在调查研究的基础上列出初步风险清单;2).对列入清单的风险进行分析评价;3).在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。参见教材P334。
三、风险识别的依据
1.企业外部有关风险管理的信息资源
2.组织内部信息资源
3.项目范围说明书
4.风险管理体系文件
风险管理体系文件包括风险分类、岗位职责、在预算和进度计划中为风险管理活动所做的准备等。
5.相关的项目管理计划
【例12—6】(2011真题)根据经验数据统计，项目工期拖延频率最低的分部分项工作有( )。
A.测量工程 B.楼地面施工
C.门安装工程 D.外立面施工
E.电气安装工程
【答案】AC
【解析】参见教材336。
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四、风险识别的基本方法
风险识别的基础在于对项目风险的分解。
项目风险分解途径：目标维、时间维、结构维、环境维、因素维。通常采用的组合方式是时间维、目标维、因素维。
方法的选择取决于工程项目的性质、规模和风险管理人员的风险分析技术等因素。
【例12—7】(2013真题)进行工程项目风险识别，可按( )途径进行风险分解。
A.时间维 B.空间维
C.因素维 D.目标维
E.环境维
【答案】ACDE
【解析】项目风险分解途径：目标维、时间维、结构维、环境维、因素维。通常采用的组合方式是时间维、目标维、因素维。参见教材P336。
任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别。信息源有主观和客观两类。客观的信息源包括过去项目中记录的经验和表示当前项目进行情况的文件，主观的信息源是基于有经验的老师经验判断。识别风险是一项复杂的工作，有代表性几种方法：
1.文件审查
2.信息采集技术
(1)头脑风暴法
(2)德尔菲技术：德尔菲技术是一种达成老师一致意见的方法。德尔菲技术有助于减少数据中的偏移，并防止任何个人对结果造成不当的影响。
(3)访谈
(4)根本原因识别
(5)优势、弱点、机会与威胁(SWOT)分析
3.核对表分析
风险识别所用的核对表可以根据历史资料，以往类似项目所积累的知识，以及其他信息来源着手制订。风险分解结构的最底层可以作为风险核对表使用。使用核对表的优点之一是风险识别过程迅速简便，其缺点之一就是所制订的核对表不可能包罗万象。应该注意探讨标准核对表上未列出的事项。在项目收尾过程中，应对风险核对表进行审查、改进，以供将来项目使用。
4.假设分析
假设分析是一种把假设用于项目时检验假设有效性的工具。它从假设的错误、矛盾或不完整中识别项目风险。
5.图形技术
图形技术首先要建立一个工程项目总流程图与各分流程图，要展示项目实施的全部活动。流程图可用网络图来表示，也可利用WBS来表示。
其他图形技术包括：
(1)因果分析图——也称“鱼刺图”或“石川图”，用于确定风险的起因。
(2)影响图——是一种图解表示问题的方法，反映了变量和结果之间因果关系的相互作用、事件的时间顺序及其他关系。
【例12—8】(2010真题)风险识别中应用的信息采集方法主要有( )。
A.访谈法 B.决策树法
C.头脑风暴法 D.德尔菲法
E.因果分析法
【答案】ACD
【解析】参见教材P337～338。
五、风险识别的结果
(1)风险清单
(2)可能的应对措施
(3)风险因素
包括风险发生的基本条件或时间，风险征兆或预警信号。
(4)更新的风险分类