“其他业务”
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- 单选题
- 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.代期货公司收购期货保证金 Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.提供期货行情信息
- 客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ.证券公司提高融资融券利率
- 建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户( )。Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息
- 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有( )。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
- 证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
- 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有( )。Ⅰ.中间介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
- 证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
- 证券公司向客户融资，可以使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
- 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括( )。Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
- 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
- 关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有( )。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
- 《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。
- 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。Ⅰ.代期货公司收购期货保证金 Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.提供期货行情信息
- 客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ.证券公司提高融资融券利率
- 建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户( )。Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息
- 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有( )。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
- 证券公司代销基金产品，允许的行为包括( )。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
- 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有( )。Ⅰ.中间介绍业务的范围Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式
- 证券公司根据( )确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请 Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调查 Ⅳ.主观判断
- 证券公司向客户融资，可以使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
- 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括( )。Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
- 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
- 关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有( )。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
- 《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。
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- 证券公司向客户融资，可以使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
- 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括( )。Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.系统风险 Ⅳ.违约风险
- 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
- 关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有( )。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
- 《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。