“证券资产管理”
的所有试题- 全部题型
- 单选题
- 证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业 Ⅱ.解散Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
- 证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用
- 证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专业账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.与本公司具有关联方关系的组织
- 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式Ⅱ.信息提供的内容、方式Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金 Ⅱ.股票Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ.应当设立集合资产管理计划Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
- 关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
- 关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（ ）。
- 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
- 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
- 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是( )。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
- 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理
- 下列( )是资产管理合同必备内容。Ⅰ.当事人的权利、义务Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益
- 证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业 Ⅱ.解散Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
- 证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用
- 证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专业账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ.与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.与本公司具有关联方关系的组织
- 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式Ⅱ.信息提供的内容、方式Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- 证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。Ⅰ.现金 Ⅱ.股票Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（ ）。Ⅰ.应当设立集合资产管理计划Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
- 关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
- 关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（ ）。
- 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
- 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
- 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是( )。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
- 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理
- 下列( )是资产管理合同必备内容。Ⅰ.当事人的权利、义务Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益
- 热点关注
- 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- ( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
- 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是( )。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
- 关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是( )。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理
- 下列( )是资产管理合同必备内容。Ⅰ.当事人的权利、义务Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益