“与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问”
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- 单选题
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。Ⅰ.评估机构的独立性 Ⅱ.评估假设前提的合理性Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性 Ⅳ.评估定价的公允性
- 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。Ⅰ.保荐代表人 Ⅱ.法定代表人Ⅲ.评估机构负责人 Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
- 公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下( )内容。Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )标准之一的，属于重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合
- 证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。Ⅰ.评估机构的独立性 Ⅱ.评估假设前提的合理性Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性 Ⅳ.评估定价的公允性
- 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其（）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。Ⅰ.保荐代表人 Ⅱ.法定代表人Ⅲ.评估机构负责人 Ⅳ.盈利预测审核报告签字注册会计师
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
- 公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下( )内容。Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )标准之一的，属于重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令定期报告 Ⅳ.罚款
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合
- 证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工
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- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )情形之一的，构成重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6 000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有( )。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合
- 证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性 Ⅳ.操作程序的复杂性
- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工