“从业资格”
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- 单选题
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
- 下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是（ ）。
- 下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（ ）。
- 证券从业资格考试由（ ）统一组织。
- ( )是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是( )。
- 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是( )。
- 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是( )。
- 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是( )。
- 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。
- 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告。
- 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。
- 从事期货咨询应取得( )。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
- 下列关于“研究助理”应符合的条件，错误的是（ ）。
- 下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（ ）。
- 证券从业资格考试由（ ）统一组织。
- ( )是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
- 关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是( )。
- 下列不符合证券从业人员资格考试要求的是( )。
- 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是( )。
- 下列关于保荐代表人的描述中，错误的是( )。
- 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。
- 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告。
- 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
- 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。
- 从事期货咨询应取得( )。
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