“证券公司监督管理条例”
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- 单选题
- 单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事 Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.核心技术人员
- 证券公司融券，可以使用（ ）。Ⅰ.自有证券Ⅱ.通过转融通取得的证券Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
- 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.信息Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
- 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- 根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币
- 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。Ⅰ.方式 Ⅱ.时间Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券 Ⅳ.衍生品
- 证券公司（ ）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
- 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
- 外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。
- 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行( )，提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
- 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- 单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事 Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.核心技术人员
- 证券公司融券，可以使用（ ）。Ⅰ.自有证券Ⅱ.通过转融通取得的证券Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
- 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。Ⅰ.人员 Ⅱ.信息Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
- 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
- 根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币
- 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。Ⅰ.方式 Ⅱ.时间Ⅲ.内容 Ⅳ.对象和审阅过程
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券 Ⅳ.衍生品
- 证券公司（ ）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
- 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
- 外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。
- 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行( )，提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
- 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
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- 证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（ ）。
- 外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动，（ ）对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。
- 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行( )，提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
- 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%